AMF bøder 123 investeringsforvaltere 200,000 EUR PlatoBlockchain Data Intelligence. Lodret søgning. Ai.

AMF bøder 123 investeringsforvaltere 200,000 EUR

Tidsstempel: 18. juli 2022 kl. 5:26

Autorité des Marchés Financiers (AMF) håndhævelsesudvalg pålagde en bøde på 200,000 EUR til et porteføljeforvaltningsselskab for brud på dets professionelle  forpligtelser  .

Ifølge pressemeddelelse, 123 investeringsforvaltere modtog bøden fra den franske vagthund i en beslutning truffet den 6. juli og trådt i kraft i dag. I første omgang fandt håndhævelsesudvalget, at 123 investeringsforvalters markedsførings- og offentliggørelsesprocedurer ikke var operationelle, da de indeholdt unøjagtige lovgivningsmæssige referencer og ikke specificerede de kontroller, der blev udført af  Compliance  officer

123 Investeringsforvaltere viste sig også at have undladt at give nøjagtige, klare og ikke-vildledende oplysninger om karakteristika ved de fonde, der forvaltes, og de gebyrer, der blev opkrævet i e-mails, videoer, rapporter og et brev til investorer.

Som følge heraf fastslog udvalget, at 123 investeringsforvaltere ikke havde misligholdt sine forpligtelser til at handle ærligt, loyalt og professionelt ved at vildlede sine kunder i hele den undersøgte periode. Disse oplysninger var faktisk blevet givet til kunder af 123 investeringsforvaltere under fondens oprettelsesfase.

Dette påståede brud blev også afvist, efter at 123 investeringsforvaltere blev fundet ikke at have overtrådt fondens regler med hensyn til at administrere en del af honorarerne til rådgiveren. Ifølge udvalget havde 123 investeringsforvaltere ikke en procedure for sporing af rådgivning modtaget fra tredjeparter og de ledelsesbeslutninger, der blev truffet som følge af denne rådgivning.

Komiteen fandt, at 123 investeringsforvaltere undlod at kontrollere eksterne rådgiveres rådgivning om fondsforvaltning.

Irettesættelse af finansiel investeringsrådgiver af AMF

AMF-udvalget udstedt i maj en påtale og idømt en bøde på 150,000 EUR til den finansielle investeringsrådgiver, Auvergne Investissement Hôtels. Serge Emery, formanden, blev også udelukket i fem år, og han blev pålagt en bøde på €50,000.

Auvergne Investissement Hôtels fik sine kunder til at tegne aktier i to tyske alternative investeringsfonde (AIF'er), som ikke var godkendt til at blive solgt i Frankrig mellem februar 2017 og oktober 2019.

Autorité des Marchés Financiers (AMF) håndhævelsesudvalg pålagde en bøde på 200,000 EUR til et porteføljeforvaltningsselskab for brud på dets professionelle  forpligtelser  .

Ifølge pressemeddelelse, 123 investeringsforvaltere modtog bøden fra den franske vagthund i en beslutning truffet den 6. juli og trådt i kraft i dag. I første omgang fandt håndhævelsesudvalget, at 123 investeringsforvalters markedsførings- og offentliggørelsesprocedurer ikke var operationelle, da de indeholdt unøjagtige lovgivningsmæssige referencer og ikke specificerede de kontroller, der blev udført af  Compliance  officer

123 Investeringsforvaltere viste sig også at have undladt at give nøjagtige, klare og ikke-vildledende oplysninger om karakteristika ved de fonde, der forvaltes, og de gebyrer, der blev opkrævet i e-mails, videoer, rapporter og et brev til investorer.

Som følge heraf fastslog udvalget, at 123 investeringsforvaltere ikke havde misligholdt sine forpligtelser til at handle ærligt, loyalt og professionelt ved at vildlede sine kunder i hele den undersøgte periode. Disse oplysninger var faktisk blevet givet til kunder af 123 investeringsforvaltere under fondens oprettelsesfase.

Dette påståede brud blev også afvist, efter at 123 investeringsforvaltere blev fundet ikke at have overtrådt fondens regler med hensyn til at administrere en del af honorarerne til rådgiveren. Ifølge udvalget havde 123 investeringsforvaltere ikke en procedure for sporing af rådgivning modtaget fra tredjeparter og de ledelsesbeslutninger, der blev truffet som følge af denne rådgivning.

Komiteen fandt, at 123 investeringsforvaltere undlod at kontrollere eksterne rådgiveres rådgivning om fondsforvaltning.

Irettesættelse af finansiel investeringsrådgiver af AMF

AMF-udvalget udstedt i maj en påtale og idømt en bøde på 150,000 EUR til den finansielle investeringsrådgiver, Auvergne Investissement Hôtels. Serge Emery, formanden, blev også udelukket i fem år, og han blev pålagt en bøde på €50,000.

Auvergne Investissement Hôtels fik sine kunder til at tegne aktier i to tyske alternative investeringsfonde (AIF'er), som ikke var godkendt til at blive solgt i Frankrig mellem februar 2017 og oktober 2019.

Tidsstempel:

Mere fra Finansforstørrelser