SEC idømmer 16 Wall Street-virksomheder en bøde på 1.1 mia. USD for fejl ved registrering

US Securities and Exchange Commission (SEC) har rejst tiltale mod 16 Wall Street-firmaer for "langvarige fejl" i at opretholde elektronisk kommunikation i strid med føderale værdipapirlove.

Mellem dem har de 15 mæglere og en investeringsrådgiver aftalt at betale mere end 1.1 milliarder dollars i bøder for overtrædelse af registreringsbestemmelserne i Securities Exchange Act af 1934.

SEC siger, at mellem januar 2018 og september 2021 brugte medarbejdere på tværs af alle firmaer rutinemæssigt beskedprogrammer på deres personlige enheder til at diskutere interne forretningsspørgsmål.

Størstedelen af ​​disse "gennemtrængende off-channel kommunikationer" blev ikke vedligeholdt eller bevaret, i strid med føderale værdipapirlove, hævder SEC.

SEC-formand Gary Gensler siger, at bogføring og bogføringsforpligtelser er "vigtige for at bevare markedets integritet".

"Efterhånden som teknologien ændrer sig, er det endnu vigtigere, at registranter udfører deres kommunikation om forretningsanliggender korrekt inden for officielle kanaler, og de skal vedligeholde og bevare denne kommunikation," tilføjer Gensler.

Otte firmaer og fem tilknyttede virksomheder har hver indvilget i at betale 125 millioner dollars. De er: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (samt to datterselskaber), Goldman Sachs, Morgan Stanley (samt MSSB), UBS Securities (og UBS Financial Services).

To firmaer, Jefferies og Nomura Securities, er blevet enige om at betale $50 millioner hver. Et firma, Cantor Fitzgerald, har indvilget i at betale en bøde på 10 millioner dollars.

Ud over de førnævnte sanktioner er virksomhederne blevet enige om at øge deres overholdelsespolitikker og -procedurer.

Gurbir Grewal, direktør for SEC's afdeling for håndhævelse, siger, at krav til registrering er "hellige".

Grewal tilføjer: "Hvis der er påstande om fejl eller forseelser, skal vi være i stand til at undersøge et firmas bøger og optegnelser for at fastslå, hvad der skete."