Tirsdag indgav Ontario Securities Commission en erklæring om påstande mod Poloniex, der anklager kryptoudvekslingen for at "se bort fra Ontarios værdipapirlovgivning."
Desuden peger vilkårene for OSC's håndhævelse mod Poloniex på bredere implikationer for kryptohandelsplatforme, der opererer i Canada.
Specifikt sigter håndhævelseshandlingen mod at holde Poloniex "ansvarlig for at se bort fra Ontarios værdipapirlovgivning og for at signalere, at kryptoaktive handelsplatforme, der tilsidesætter Ontarios værdipapirlovgivning, vil stå over for regulatoriske handlinger."
Regulatoren noteret i sin redegørelse:
"Poloniex driver en online platform til handel med kryptoaktiver (Poloniex-platformen). Poloniex-platformen er tilgængelig for beboere i Ontario. Indbyggere i Ontario har åbnet konti på Poloniex-platformen og har brugt platformen til at deponere og handle med kryptoaktivprodukter. Poloniex er underlagt Ontarios værdipapirlovgivning, fordi kryptoaktiver, der tilbydes på Poloniex-platformen, er værdipapirer og derivater. Poloniex har ikke desto mindre undladt at overholde registrerings- og prospektkravene i henhold til Ontarios værdipapirlovgivning."
De efterfølgende vilkår for OSC's sag identificerer yderligere Poloniex' forbrydelse ikke som at tilbyde en sikkerhed i form af et første møntudbud - som det ofte har været praksis i US Securities and Exchange Commission - men som at holde aktiver i varetægt, der gør Poloniex til en tredje part. OSC ser faktisk ud til at hævde, at alle aktiver, der opbevares i depot på en handelsplatform, i sig selv er værdipapirer.
Påstandserklæringen lyder:
"Investorer har ikke besiddelse af eller kontrol over kryptoaktiver deponeret eller handlet på Poloniex-platformen. I stedet ser de en kryptoaktivsaldo vist på deres konto på Poloniex-platformen. For at komme i besiddelse af kryptoaktiver afspejlet i deres Poloniex-kontosaldo, skal en investor anmode om en tilbagetrækning og er afhængig af Poloniex"
Den afslutter sin argumentation med at sige: "Mens Poloniex foregiver at lette handelen med kryptoaktiverne på sine investorers konti, forsyner Poloniex i praksis kun sine investorer med instrumenter eller kontrakter, der involverer kryptoaktiver. Disse instrumenter eller kontrakter udgør værdipapirer og derivater."
Meddelelsen henviste til en erklæring den 29. marts fra Canadian Securities Administrators (CSA) og Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC), hvori de to organisationer forsøgte at afklare, hvordan kryptoplatforme i landet er styret af relevante regler.
Ifølge OSC's meddelelse indeholdt denne erklæring "en deadline den 19. april 2021 for sådanne platforme til at kontakte Kommissionens personale for at starte diskussioner om overholdelse." OSC sagde endvidere, at Poloniex undlod at tage kontakt.
Regulatoren kræver bøder på 1 mio. USD (830,000 USD) for hver "manglende overholdelse", men den specificerer ikke, hvad der udgør en enkelt fejl. Den første høring i sagen er berammet til den 18. juni.
Spørgsmålet om hvilke kryptovalutaer, der kvalificerer sig som værdipapirer har længe plaget industrien, med særlige forgreninger i USA. OSC har været mere sympatisk end US SEC, når det kommer til f.eks. godkendelse af en Bitcoin ETF, men ser ud til at etablere et mere intensivt regime for kryptoudvekslinger i Canada. Samtidig er kryptoudvekslinger andre steder underlagt lappeforskrifter, der ofte viser sig at være irriterende.
- "
- 000
- Konto
- Handling
- april
- aktiv
- Aktiver
- Bitcoin
- Canada
- Canadian
- Coin
- Kommissionen
- Compliance
- kontrakter
- Kriminalitet
- krypto
- krypto aktiv
- krypto udveksling
- Kryptobørser
- kryptohandel
- cryptocurrencies
- Custody
- Derivater
- udveksling
- Udvekslinger
- Ansigtet
- Manglende
- Fornavn
- formular
- hold
- Hvordan
- HTTPS
- identificere
- industrien
- Indledende møntudbud
- investering
- investor
- Investorer
- IT
- Lov
- Love
- Lang
- Marts
- million
- tilbyde
- online
- ordrer
- perron
- Platforme
- poloniex
- besiddelse
- Produkter
- Registrering
- regler
- Krav
- SEK
- Værdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- Værdipapirlove
- sikkerhed
- starte
- Statement
- tid
- handle
- Trading
- os
- US Securities and Exchange Commission