CFTC følger SEC ved at anlægge en retssag mod vanærede FTX-medstifter Sam Bankman-Fried

Den 13. december 2022 anlagde US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en retssag mod Sam Bankman-Fried (SBF), FTX Trading LTD. og Alameda Research. CFTC hævder, at FTX-kundeindskud, "i hele den relevante periode", inklusive både fiat-valutaer og kryptovalutaer, angiveligt blev "bevilget af Alameda til eget brug."

US Commodity Futures Trading Commission: 'FTX og Alameda blandede, mishandlede og misbrugte FTX-handelskundemidler' fra dag ét

US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) har anlagt en retssag (Sag 1:22-cv-10503) mod SBF og hans virksomheder FTX og Alameda Research. Retssagen hævder, at "efter Bankman-Frieds anvisning skabte FTX-chefer funktioner i den underliggende kode for FTX, der gjorde det muligt for Alameda at opretholde en i det væsentlige ubegrænset kreditlinje på FTX."

CFTC hævder, at SBF og hans inderkreds "tog hundredvis af millioner af dollars" i lån fra Alameda og brugte midlerne til bahamansk fast ejendom, "politiske donationer og til anden uautoriseret brug."

CFTC's retssag insisterer på:

Gennem denne adfærd og den adfærd, der er beskrevet heri, overtrådte [de] tiltalte § 6(c)(1) i Commodity Exchange Act.

Den amerikanske råvaretilsynsmyndighed søger "civile monetære sanktioner og afhjælpende hjælpemidler." Desuden ligesom den seneste SEC afgifterCFTC ønsker SBF forbudt fra handelsaktiviteter. CFTC mener, at det har jurisdiktion over SBF, da Bankman-Fried er en amerikansk statsborger, som har opholdt sig forskellige steder i verden. SBF og hans virksomheder har også foretaget forretninger i USA i en "relevant periode", erklærer CFTC-retsdokumentet. For eksempel er Alameda Research et Delaware-selskab med begrænset ansvar, der er registreret i USA.

"FTX Enterprise undlod at overholde virksomhedens formaliteter, herunder manglende adskillelse af midler, operationer, ressourcer og personale, eller at dokumentere overførsler mellem virksomheder eller midler og andre ressourcer korrekt," hævdes CFTC-retssagen. "Enhederne delte regelmæssigt kontorlokaler, systemer, konti og kommunikationskanaler. Hvad angår information og tro, flød aktiver frit mellem FTX Enterprise-enhederne, ofte uden dokumentation eller effektiv sporing,” tilføjer retsdokumentet.

Det amerikanske CFTC-retsdokument siger yderligere:

FTX og Alameda kom med, mishandlede og misbrugte FTX Trading-kundemidler fra tidspunktet for FTX's lancering.

Den for nylig offentliggjorte afgifter stammer fra US Securities and Exchange Commission (SEC) den 13. december, indikerer også, at SEC mener, at FTX-svindlen begyndte fra dag ét. SEC-afgifterne ligner CFTC's retssag, da begge klager bemærker, at Alameda angiveligt havde en "ubegrænset" kreditlinje, der stammede fra FTX og i det væsentlige kundemidler. Ud over CFTC, det sydlige distrikt i New Yorks advokatkontor tiltalt SBF med otte anklager om økonomisk kriminalitet.

Hvad synes du om CFTC's retssag mod FTX og Sam Bankman-Fried? Fortæl os, hvad du synes om dette emne i kommentarfeltet nedenfor.