Den amerikanske Commodity Futures Trading Commission (CFTC) meddelte tirsdag, at den rejste og afgjorde tiltale mod Interactive Brokers LLC, et amerikansk børsnoteret mæglerfirma, for tilsynssvigt i håndteringen af sine kundekonti.
Ifølge pressemeddelelsen har virksomheden undlod at føre flittigt tilsyn håndteringen af sine kundekonti ved ikke tilstrækkeligt at forberede og indstille sit elektroniske handelssystem til at modtage negative priser og beregne margin den 20. april 2020. Når det er sagt, beordrede CFTC Interactive Brokers til at betale en civil pengebøde på 1.76 millioner USD og restitution på 82.57 millioner USD til sine kunder.
Myndigheden fandt, at Interactive Brokers' tilsynsfejl først blev opdaget den 20. april 2020, da benchmarken West Texas Intermediate light, sweet crude oil (CL) futures-kontrakt på CME Group Inc.'s New York Mercantile Exchange (NYMEX) handlede til negative priser, der falder til negative $37.63 per tønde for maj 2020-kontrakterne, der udløber den følgende dag.
Foreslåede artikler
Hvorfor fleksibilitet betyder noget - hvad IS Prime, IS Risk Analytics kan tilbyde digGå til artikel >>
"Fordi QM- og WTI-kontrakterne afvikles baseret på handel med CL-kontrakten i afviklingsvinduet, blev begge kontrakter afgjort til negative $37.63 pr. tønde. Interactive Brokers-kunder havde lange positioner i maj QM- og WTI-kontrakterne den 20. april 2020, og oplevede handelstab på disse positioner som et resultat af firmaets systemproblemer," bemærkede CFTC's ordre.
Uagtsomhed i at handle tilstrækkeligt
Interactive Brokers anerkendte muligheden for negative oliefuturespriser før en sådan dato, men forberedte ikke sine systemer til det, tilføjede CFTC. "Denne håndhævelseshandling viser, at CFTC vil holde registranter ansvarlige for deres håndtering af kundekonti og sikre integriteten af handler på deres handelsplatforme og elektroniske systemer, herunder i tilfælde af markedsvolatilitet," kommenterede Vincent McGonagle, CFTCs fungerende direktør for håndhævelse. .
I går, CFTC indgivet og afgjort tiltale mod Citibank og Citigroup Global Markets Limited for manglende overholdelse af visse swap-forhandlerkrav.
- "
- 2020
- Handling
- analytics
- annoncerede
- april
- artikel
- auto
- benchmark
- mæglervirksomhed
- mæglere
- CFTC
- afgifter
- Citigroup
- CM forlængelse
- Kommissionen
- råvare
- selskab
- kontrakt
- kontrakter
- Kunder
- dag
- Direktør
- udveksling
- Firm
- Fornavn
- Fleksibilitet
- Futures
- Global
- gruppe
- Håndtering
- hold
- HTTPS
- Herunder
- interaktiv
- spørgsmål
- IT
- lys
- LLC
- logo
- Lang
- Marked
- Markeder
- Matters
- million
- New York
- tilbyde
- Olie
- ordrer
- ordrer
- Betal
- Platforme
- trykke
- Pressemeddelelse
- Krav
- Risiko
- sæt
- indstilling
- afregning
- sød
- systemet
- Systemer
- Texas
- handler
- Trading
- us
- Volatilitet
- Vest
- Hvad er