Det Forenede Kongeriges Financial Conduct Authority (FCA) har givet en bøde på lidt mere end £2 millioner til The TJM Partnership Limited, som blev sat i likvidation tidligere på året. Straffen kom som en del af tilsynsmyndighedens undersøgelse mod cum-ex handel.
Virksomheden fik skylden for dens manglende opretholdelse af effektive systemer og kontroller til at identificere og forhindre økonomisk kriminalitet og hvidvaskning .
TJM udførte handler på vegne af Solo Groups kunder mellem januar 2014 og november 2015. Disse var et cirkulært mønster af påståede handler, som ofte bruges til økonomisk kriminalitet. Og faktisk blev handelsaktiviteterne udført for at tilbageholde skattetilbagebetalinger i Danmark og Belgien.
“TJM tillod sig selv at blive involveret i en selvfølgelig mistænkelig ordning med cirkulære transaktioner, der lignede shams. TJM demonstrerede en fuldstændig mangel på omhu og omhu ved at deltage i disse transaktioner af tvivlsomt formål,” sagde Mark Steward, FCA's administrerende direktør for håndhævelse og markedsovervågning.
Derudover har regulatoren detaljeret, at TJM udførte handel for omkring 59 milliarder pund på dansk aktier og £20 milliarder i belgiske aktier. Desuden modtog virksomheden en kommission på i alt 1.4 millioner pund fra de ulovlige handler.
Mange uregelmæssigheder
Ydermere lykkedes det ikke TJM at identificere og eskalere bekymringer om økonomisk kriminalitet i to separate tilfælde, der involverede Solo Group: Den ene af dem var overførslen af uventede overskud på €4.3 millioner til kunder; den anden var, at TJM modtog accepterede tredjepartsbetalinger uden nogen due diligence.
Undersøgelsen var en del af cum-ex-handelssvindel, som var en skattesvindelordning, der dukkede op i 2017. Den seneste straf var den tredje sag, som FCA anlagde relateret til det, og var den største pengestraf.
I sidste måned straffede den britiske regulator Ghana International Bank med en en bøde på 5.8 millioner pund.
Det Forenede Kongeriges Financial Conduct Authority (FCA) har givet en bøde på lidt mere end £2 millioner til The TJM Partnership Limited, som blev sat i likvidation tidligere på året. Straffen kom som en del af tilsynsmyndighedens undersøgelse mod cum-ex handel.
Virksomheden fik skylden for dens manglende opretholdelse af effektive systemer og kontroller til at identificere og forhindre økonomisk kriminalitet og hvidvaskning .
TJM udførte handler på vegne af Solo Groups kunder mellem januar 2014 og november 2015. Disse var et cirkulært mønster af påståede handler, som ofte bruges til økonomisk kriminalitet. Og faktisk blev handelsaktiviteterne udført for at tilbageholde skattetilbagebetalinger i Danmark og Belgien.
“TJM tillod sig selv at blive involveret i en selvfølgelig mistænkelig ordning med cirkulære transaktioner, der lignede shams. TJM demonstrerede en fuldstændig mangel på omhu og omhu ved at deltage i disse transaktioner af tvivlsomt formål,” sagde Mark Steward, FCA's administrerende direktør for håndhævelse og markedsovervågning.
Derudover har regulatoren detaljeret, at TJM udførte handel for omkring 59 milliarder pund på dansk aktier og £20 milliarder i belgiske aktier. Desuden modtog virksomheden en kommission på i alt 1.4 millioner pund fra de ulovlige handler.
Mange uregelmæssigheder
Ydermere lykkedes det ikke TJM at identificere og eskalere bekymringer om økonomisk kriminalitet i to separate tilfælde, der involverede Solo Group: Den ene af dem var overførslen af uventede overskud på €4.3 millioner til kunder; den anden var, at TJM modtog accepterede tredjepartsbetalinger uden nogen due diligence.
Undersøgelsen var en del af cum-ex-handelssvindel, som var en skattesvindelordning, der dukkede op i 2017. Den seneste straf var den tredje sag, som FCA anlagde relateret til det, og var den største pengestraf.
I sidste måned straffede den britiske regulator Ghana International Bank med en en bøde på 5.8 millioner pund.
- Bitcoin
- blockchain
- overholdelse af blockchain
- blockchain konference
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonference
- krypto minedrift
- cryptocurrency
- decentral
- Defi
- Digitale aktiver
- ethereum
- Finansforstørrelser
- Institutionel valuta
- machine learning
- ikke fungibelt symbol
- plato
- platon ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Polygon
- bevis for indsatsen
- W3
- zephyrnet
