MAS bøder Citi, DBS, OCBC og Swiss Life efter Wirecard Probe – Fintech Singapore

Singapore Monetary Authority (MAS) har pålagt bøder på i alt S$3.8 millioner pr Citibank, DBS Bank, OCBCog Schweizisk liv for at have brudt sine krav til bekæmpelse af hvidvaskning af penge og bekæmpelse af finansiering af terrorisme (AML/CFT).

MAS opdagede disse brud, da det undersøgte disse finansielle institutioner efter nyheder om uregelmæssigheder i forbindelse med Wirecard AG's regnskaber og den påståede involvering af Singapore-baserede enkeltpersoner og enheder i sagen.

Disse fire finansielle institutioner viste sig at have utilstrækkelige AML/CFT-kontroller på plads, når de handlede med personer, der var involveret i transaktioner med eller havde forbindelser til Wirecard AG eller dets nærtstående parter.

MAS sagde, at selv om overtrædelserne var alvorlige, fandt den ikke forsætlig forseelse fra personalet i disse finansielle institutioner. De havde truffet hurtige afhjælpende foranstaltninger for at afhjælpe de mangler, som MAS havde identificeret.

Disse omfatter forbedringer af deres procedurer og processer og træning for at forbedre personalets årvågenhed i at opdage og eskalere risikoproblemer.

MAS havde udstedt bøder på S$400,000 på Citibank, S$2.6 millioner på DBS, S$600,000 på OCBC og S$200,000 på Swiss Life. Ifølge tilsynsmyndigheden har de alle fire accepteret sanktionerne.

Ho Hern Shin

Ho Hern Shin, viceadministrerende direktør (finansielt tilsyn), MAS, sagde,

"Efterhånden som Singapore vokser i betydning som et internationalt finansielt center, forventer MAS, at vores finansielle institutioner skærper deres kontrol mod at lette ulovlige pengestrømme.

De skal implementere robuste foranstaltninger for at kende deres kunder, overvåge igangværende transaktioner for at sikre, at disse er i overensstemmelse med deres forståelse af deres kunder og deres forretninger, og udvise større årvågenhed, når kunder bruger komplekse strukturer."

• SEO Powered Content & PR Distribution. Bliv forstærket i dag.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrk dig selv. Adgang her.
• PlatoAiStream. Web3 intelligens. Viden forstærket. Adgang her.
• PlatoESG. Automotive/elbiler, Kulstof, CleanTech, Energi, Miljø, Solenergi, Affaldshåndtering. Adgang her.
• BlockOffsets. Modernisering af miljømæssig offset-ejerskab. Adgang her.
• Kilde: https://fintechnews.sg/75396/fintech/mas-fines-citi-dbs-ocbc-and-swiss-life-following-wirecard-probe/