Poloniex accepterer at forlige sig med SEC for mere end $10 mio

Platformen blev anklaget for at fungere som en børs i USA uden at registrere sig som sådan

Crypto-aktiverbørs Poloniex har indvilget i at afregne med US Securities and Exchange Commission (SEC) for mere end $10 millioner, ifølge en pressemeddelelse i går. Platformen blev sigtet for at drive en uregistreret online udveksling af digitale aktiver.

Poloniex tilbyder spothandel af kryptovalutaer samt margin, futures og udlån. Udvekslingen var erhvervede af stablecoin-udsteder Circle tilbage i februar 2018 for 400 millioner dollars. Derefter, i oktober 2019, Poloniex annoncerede det drejede sig ud af Circle for at skabe Polo Digital Assets og ville ikke længere støtte amerikanske kunder.

Fra juli 2017 til november 2019 oplyser SEC imidlertid, at Poloniex-platformen opfyldte værdipapirlovgivningens definition af en "børs", da den tilvejebragte en ordrebog, handelsmotor og websted for at lette handel.

SEC fandt, at Poloniex overtrådte Section 5 i Exchange Act ved ikke at registrere sig som en national værdipapirbørs eller ansøge om en dispensation, på trods af at platformen blev tilgængelig i USA og faciliterede køb og salg af værdipapirer i form af investeringskontrakter for digitale aktiver. .

Udgivelsen erklærede, at Poloniex ønskede at øge sin markedsandel ved at gøre potentielle værdipapirer tilgængelige for handel i sommeren 2017, ifølge interne erklæringer fra medarbejdere. Året efter fortsatte børsen med at tilbyde digitale aktiver, som den betragtede som "middel risiko" for at være værdipapirer.

Chef for SEC Enforcement Divisions cyberenhed, Kristina Littman, kommenterede, "Poloniex valgte øget overskud frem for overholdelse af de føderale værdipapirlove ved at inkludere digitale værdipapirer på sin uregistrerede børs. Poloniex forsøgte at omgå SEC's reguleringsregime, som gælder for enhver markedsplads for at samle købere og sælgere af værdipapirer uanset den anvendte teknologi".

Poloniex har accepteret en ophør-og-afstå-ordre, på trods af hverken at indrømme eller benægte SEC's resultater, og vil nu betale i alt $10,388,309. Dette består af en civil bøde på 1.5 millioner dollars, udtømning på 8,484,313 dollar og en forhåndsvurderingsrente på 403,995 dollar. Pengene skal bruges til at oprette en fond for ofre.

Kilde: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/