Robinhood ramt med $ 70 millioner i straffe, det højeste i FINRA-historien

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har ramt handelsplatformen Robinhood med 70 millioner dollars i bøder for sine "tilsynsfejl" i en række af dens tjenester.

Bøden er den højeste straf, FINRA har pålagt noget firma. Det er pålagt Robinhood at betale 57 millioner dollars i bøder og 12.6 millioner dollars i erstatning med renter. Det selvregulerende organ sagde, at bøden afspejler "omfanget og alvoren af ​​overtrædelserne," i sin erklæring offentliggjort onsdag.

Robinhood har slog sig ned med FINRA over påstandene, men har hverken indrømmet eller afvist anklagerne, men snarere "samtykket til indtastningen af ​​FINRA's resultater," ifølge FINRA. 

De påståede "tilsynssvigt" er øjeblikke, hvor FINRA hævder, at Robinhood ikke var gennemsigtig med sine kunder, undlod i tilstrækkelig grad at undersøge dem, der ønskede at handle med optioner, og undlod at "overvåge med rimelighed" platformens teknologi for at afbøde udfald.

Sagen når længere end Robinhoods beslutninger i begyndelsen af ​​2020-opløbet af meme-aktier, men den peger på påståede fejl i den periode. Den henviser til forskellige afbrydelser fra 2018 til 2021 som tilsynssvigt, men nævnte afbrydelsen 2.-3. marts 6 som den "mest alvorlige" af afbrydelserne.

FINRA hævder, at Robinhood ikke har været gennemsigtig med kunderne siden 2016, og siger, at firmaet "uagtsomt har kommunikeret falsk og vildledende information til sine kunder." 

"De falske og vildledende oplysninger omhandlede en række kritiske spørgsmål, herunder om kunderne kunne placere handler på margin, hvor mange kontanter der var på kundernes konti, hvor meget købekraft eller "negativ købekraft" kunderne havde, risikoen for tab, kunderne stod over for. i visse optionstransaktioner, og om kunder stod over for margin calls,” sagde FINRA i en erklæring.

Men kroppen hævder også, at Robinhood ikke var gennemsigtig med FINRA selv. Det rapporterede ikke "titusindvis" af skriftlige kundeklager, som organet siger, at det var forpligtet til at rapportere. Dette skyldtes en politik for hele virksomheden, der fritog nogle kategorier fra at rapportere på trods af deres mandat til at sende dem til FINRA, ifølge erklæringen.

Robinhood har efter sigende set et børsnoteret udbud og gå så langt som til vælge NASDAQ for sin notering.