MAS' AML/CFT-inspektioner giver formueforvaltningsfirmaer besked – Fintech Singapore

Singapore Monetary Authority (MAS) har gennemført inspektioner af finansielle institutioner (FI'er), der er aktive i formueforvaltningsområdet for at sikre, at de har robuste kontroller på plads til at opdage og håndtere hvidvask- og terrorfinansieringsrisici.

Dette følger den nylig anholdelse af 10 personer for mistanke om involvering i lovovertrædelser, herunder dokumentfalsk og/eller hvidvaskning af penge. Anholdelserne blev muliggjort med bistand fra MAS, som havde arbejdet tæt sammen med Handelsafdelingen (CAD) for at lette udviklingen af ​​sagen.

MAS sagde, at det tager denne sag alvorligt og vil tage hårde skridt mod FI'er, der viser sig at have overtrådt deres strenge krav til bekæmpelse af hvidvaskning af penge/bekæmpelse af finansiering af terrorisme (AML/CFT).

Inspektionerne af formueforvaltnings-FI'er er en del af MAS' igangværende bestræbelser på at styrke Singapores AML/CFT-regime. Inspektionerne fokuserer på FI'ers risikovurdering, kundedue diligence (CDD) procedurer og transaktionsovervågningssystemer.

MAS sagde, at det vil fortsætte med at arbejde tæt sammen med FI'er for at beskytte sig mod misbrug af Singapores finansielle system til ulovlige aktiviteter.

Ud over tilsynene har MAS også udsendt en række retningslinjer og cirkulærer til FI'er om AML/CFT-forhold. Disse retningslinjer og cirkulærer giver FI'er klar vejledning om deres AML/CFT-forpligtelser.

Ho Hern Shin

Ho Hern Shin, viceadministrerende direktør (finansielt tilsyn), MAS sagde,

"Denne sag har understreget, at vores FI'ers årvågenhed og hurtig indgivelse af STR'er (mistænkelige transaktionsrapporter) har hjulpet de retshåndhævende myndigheder med at identificere dem, der er mistænkt for at udføre ulovlige aktiviteter.

Men det har også fremhævet, at Singapore som et globalt finansielt knudepunkt forbliver sårbart over for transnationale ML/TF-risici, og at MAS og FI'er skal fortsætte med at arbejde sammen for at styrke vores forsvar mod disse risici."

• SEO Powered Content & PR Distribution. Bliv forstærket i dag.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrk dig selv. Adgang her.
• PlatoAiStream. Web3 intelligens. Viden forstærket. Adgang her.
• PlatoESG. Automotive/elbiler, Kulstof, CleanTech, Energi, Miljø, Solenergi, Affaldshåndtering. Adgang her.
• PlatoHealth. Bioteknologiske og kliniske forsøgs intelligens. Adgang her.
• ChartPrime. Løft dit handelsspil med ChartPrime. Adgang her.
• BlockOffsets. Modernisering af miljømæssig offset-ejerskab. Adgang her.
• Kilde: https://fintechnews.sg/77438/regtech/mas-aml-cft-inspections-put-wealth-management-firms-on-notice/