ASIC widerruft AFS-Lizenz; FCA verhängt Geldstrafen gegen drei Geldtransferunternehmen

ASIC widerruft AFS-Lizenz; FCA verhängt Geldstrafen gegen drei Geldtransferunternehmen

Zeitstempel: 30. November 2023, 5:34 Uhr
ASIC widerruft AFS-Lizenz; FCA verhängt Geldstrafe gegen drei Geldtransferunternehmen PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikale Suche. Ai.

Das
Australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) hat offiziell
hat die Australian Financial Services (AFS)-Lizenz von Remi Investment gekündigt
Services Pty Ltd (RIS). Diese Entscheidung trat am 27. November 2023 in Kraft
Dies ist darauf zurückzuführen, dass RIS seine Finanzdienstleistungsaktivitäten eingestellt hat. RIS, das gehalten hatte
seine AFS-Lizenz seit dem 31. Oktober 2003, zuvor autorisierte Remi Capital Pty
Ltd zur Erbringung von Finanzdienstleistungen.

Aber,
Remi Capital wurde im Juni 2022 abgewickelt und befindet sich derzeit unter externer Aufsicht
Verwaltung. RIS hat die Möglichkeit, gegen die Entscheidung von ASIC Berufung einzulegen
Verwaltungsberufungsgericht.

Gerechte Finanzlage
Solutions Director wegen Pflichtverletzung angeklagt

Usman
Siddiqui, der alleinige Direktor von Equitable Financial Solutions Pty Ltd, war
wird wegen mehrfacher Unehrlichkeit angeklagt, indem er seine Position ausgenutzt hat, um 1.75 US-Dollar abzuzweigen
Millionen von Firmengeldern für den persönlichen Vorteil.

Die Gebühren
wurden nach Siddiquis Verhaftung dem Amtsgericht Downing Centre vorgelegt
von der NSW-Polizei Anfang November 2023. ASIC behauptet, dass Siddiquis Handlungen
gegen Abschnitt 184(2)(a) des Corporations Act 2001 verstoßen hat.

Siddiqui,
der mit Reisebeschränkungen auf Kaution freigelassen wurde, wird voraussichtlich erneut vor Gericht erscheinen
Februar 2024. Berichten zufolge bot das Unternehmen Scharia-konforme Finanzdienstleistungen an
Produkte für die australische muslimische Gemeinschaft.

FCA verhängt Geldstrafen für
Preisabsprachen bei Geldtransferunternehmen

Das
Finanzaufsichtsbehörde (FCA) hat gegen drei Geldtransferunternehmen eine Geldstrafe verhängt
150,000 Pfund für illegale Preisabsprachen in Glasgow. Dollar Ost, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited und LCC Trans-Sending Limited,
einschließlich der Muttergesellschaft Small World, zum Koordinierungsaustausch zugelassen
Tarife und Festsetzung von Transaktionsgebühren für Geldtransfers zwischen dem Vereinigten Königreich und Pakistan.

Dieser Akt der Absprache, der zwischen Februar und Mai 2017 stattfand, hatte erhebliche Auswirkungen
Kunden in Glasgow. Die Unternehmen haben ihren Verstoß gegen das Wettbewerbsrecht akzeptiert
und erhielt von der FCA Abrechnungsrabatte, die auch Mahnungen herausgegeben haben
an andere in Glasgow ansässige Geldtransferunternehmen über die Einhaltung des Wettbewerbsrechts.

FMA und FMSB arbeiten zusammen
zur Wahrung der Finanzmarktintegrität

Das
Finanzmarktaufsicht (FMA) von Neuseeland ist in eine Konsultation eingetreten
Vereinbarung mit dem Financial Markets Standards Board (FMSB). Diese Vereinbarung
bekräftigt ihr gegenseitiges Engagement für einen fairen und effektiven globalen Großhandel
Finanzmärkte.

Die FMA
unterstützt die Ziele des FMSB, klare Leitlinien für das Marktverhalten bereitzustellen und
Diese Standards weltweit fördern. Dies ersetzt zwar nicht neuseeländisches Recht, aber
Die Zusammenarbeit zielt darauf ab, Industriestandards und Betriebspraktiken zu verbessern
dem Finanzsektor. Die Vereinbarung erleichtert die Konsultation des FMSB mit dem
FMA bei der Entwicklung von Leitlinien und Publikationen.

TradingView und Santander
Partner des Finanzinstituts für Bildungsförderung

TradingView
hat eine strategische Bildungspartnerschaft mit Santander Financial angekündigt
Institut (SANFI) zur Verbesserung der Finanzausbildung in Bankwesen und Wirtschaft. Das
Die Zusammenarbeit integriert die fortschrittlichen Finanztools von TradingView in die von SANFI
akademische Programme, die den Studenten Zugang zu Echtzeit-Marktdaten bieten und
Analysetools. Die Partnerschaft zielt darauf ab, theoretisches Wissen mit zu verbinden
praktische Fähigkeiten, die die Studierenden auf den dynamischen Finanzsektor vorbereiten.

"Wir glauben
Diese Partnerschaft wird die finanzielle Ausbildung von Studenten erleichtern, die planen
um ihre Karriere in die Finanzwelt zu lenken“, kommentierte das Unternehmen.

FSMA warnt davor
Betrügerische Handelsplattformen

Das
Finanzdienstleistungs- und Marktaufsichtsbehörde (FSMA) hat eine Warnung herausgegeben bzgl
mehrere Dutzend neue betrügerische Handelsplattformen in Belgien. Diese Plattformen,
locken Sie Investoren mit irreführenden Werbeanzeigen und mobilen Apps mit Versprechungen an
schnell zu Reichtum kommen und aggressive Taktiken anwenden, einschließlich Behauptungen über Fälschungen
Berechtigungen.

Victims
haben oft Schwierigkeiten, investierte Gelder zurückzuerhalten oder verlieren den Kontakt zu diesen
Plattformen vollständig. Die FSMA rät davon ab, sich mit den aufgeführten Personen zu befassen
Plattformen und betont die Gefahr von Anlagebetrug.

SEC ernennt Kate E.
Zoladz als Regionaldirektor in Los Angeles

Das
Wertpapier- und Börsenkommission (SEK) hat Kate E. Zoladz zur ernannt
Regionaldirektor des Büros in Los Angeles, mit Wirkung zum 3. Dezember 2023. Zoladz,
Der 2010 zur SEC kam, hatte verschiedene Positionen inne, darunter auch Associate
Regionaldirektor für Durchsetzung.

Sie wird
Beaufsichtigen Sie ein Team, das sich auf die Durchsetzung von Wertpapieren konzentriert Compliance in mehreren
westlichen US-Regionen. Zoladz‘ umfangreiche Erfahrung in Wertpapierstreitigkeiten und
Es wird erwartet, dass Compliance einen wesentlichen Beitrag zur Mission der SEC leisten wird
Schutz der Anleger.

Total Return Futures
Bereit für Wachstum

Gesamt
Return Futures (TRFs), eingeführt von Eurex im Jahr 2016 gewinnen in der
Finanzmarkt, insbesondere bei Buy-Side-Unternehmen. Als denkmalgeschützt konzipiert
Als Alternative zu Total Return Swaps sind TRFs zu einem vielseitigen Instrument für Unternehmen geworden
um Finanzierungszinsen zu verwalten und Beta zu ersetzen.

Ihr
Das Wachstum ist auf die Umsetzung der Uncleared-Margin-Regeln zurückzuführen
die Nachfrage nach börsennotierten Produkten mit wirtschaftlichen und Kontrahentenrisikovorteilen.
Der Eintritt neuer Marktteilnehmer hat auch die Nutzerbasis von diversifiziert
TRFs erhöhen die Markttiefe und -vielfalt.

Das
Australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) hat offiziell
hat die Australian Financial Services (AFS)-Lizenz von Remi Investment gekündigt
Services Pty Ltd (RIS). Diese Entscheidung trat am 27. November 2023 in Kraft
Dies ist darauf zurückzuführen, dass RIS seine Finanzdienstleistungsaktivitäten eingestellt hat. RIS, das gehalten hatte
seine AFS-Lizenz seit dem 31. Oktober 2003, zuvor autorisierte Remi Capital Pty
Ltd zur Erbringung von Finanzdienstleistungen.

Aber,
Remi Capital wurde im Juni 2022 abgewickelt und befindet sich derzeit unter externer Aufsicht
Verwaltung. RIS hat die Möglichkeit, gegen die Entscheidung von ASIC Berufung einzulegen
Verwaltungsberufungsgericht.

Gerechte Finanzlage
Solutions Director wegen Pflichtverletzung angeklagt

Usman
Siddiqui, der alleinige Direktor von Equitable Financial Solutions Pty Ltd, war
wird wegen mehrfacher Unehrlichkeit angeklagt, indem er seine Position ausgenutzt hat, um 1.75 US-Dollar abzuzweigen
Millionen von Firmengeldern für den persönlichen Vorteil.

Die Gebühren
wurden nach Siddiquis Verhaftung dem Amtsgericht Downing Centre vorgelegt
von der NSW-Polizei Anfang November 2023. ASIC behauptet, dass Siddiquis Handlungen
gegen Abschnitt 184(2)(a) des Corporations Act 2001 verstoßen hat.

Siddiqui,
der mit Reisebeschränkungen auf Kaution freigelassen wurde, wird voraussichtlich erneut vor Gericht erscheinen
Februar 2024. Berichten zufolge bot das Unternehmen Scharia-konforme Finanzdienstleistungen an
Produkte für die australische muslimische Gemeinschaft.

FCA verhängt Geldstrafen für
Preisabsprachen bei Geldtransferunternehmen

Das
Finanzaufsichtsbehörde (FCA) hat gegen drei Geldtransferunternehmen eine Geldstrafe verhängt
150,000 Pfund für illegale Preisabsprachen in Glasgow. Dollar Ost, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited und LCC Trans-Sending Limited,
einschließlich der Muttergesellschaft Small World, zum Koordinierungsaustausch zugelassen
Tarife und Festsetzung von Transaktionsgebühren für Geldtransfers zwischen dem Vereinigten Königreich und Pakistan.

Dieser Akt der Absprache, der zwischen Februar und Mai 2017 stattfand, hatte erhebliche Auswirkungen
Kunden in Glasgow. Die Unternehmen haben ihren Verstoß gegen das Wettbewerbsrecht akzeptiert
und erhielt von der FCA Abrechnungsrabatte, die auch Mahnungen herausgegeben haben
an andere in Glasgow ansässige Geldtransferunternehmen über die Einhaltung des Wettbewerbsrechts.

FMA und FMSB arbeiten zusammen
zur Wahrung der Finanzmarktintegrität

Das
Finanzmarktaufsicht (FMA) von Neuseeland ist in eine Konsultation eingetreten
Vereinbarung mit dem Financial Markets Standards Board (FMSB). Diese Vereinbarung
bekräftigt ihr gegenseitiges Engagement für einen fairen und effektiven globalen Großhandel
Finanzmärkte.

Die FMA
unterstützt die Ziele des FMSB, klare Leitlinien für das Marktverhalten bereitzustellen und
Diese Standards weltweit fördern. Dies ersetzt zwar nicht neuseeländisches Recht, aber
Die Zusammenarbeit zielt darauf ab, Industriestandards und Betriebspraktiken zu verbessern
dem Finanzsektor. Die Vereinbarung erleichtert die Konsultation des FMSB mit dem
FMA bei der Entwicklung von Leitlinien und Publikationen.

TradingView und Santander
Partner des Finanzinstituts für Bildungsförderung

TradingView
hat eine strategische Bildungspartnerschaft mit Santander Financial angekündigt
Institut (SANFI) zur Verbesserung der Finanzausbildung in Bankwesen und Wirtschaft. Das
Die Zusammenarbeit integriert die fortschrittlichen Finanztools von TradingView in die von SANFI
akademische Programme, die den Studenten Zugang zu Echtzeit-Marktdaten bieten und
Analysetools. Die Partnerschaft zielt darauf ab, theoretisches Wissen mit zu verbinden
praktische Fähigkeiten, die die Studierenden auf den dynamischen Finanzsektor vorbereiten.

"Wir glauben
Diese Partnerschaft wird die finanzielle Ausbildung von Studenten erleichtern, die planen
um ihre Karriere in die Finanzwelt zu lenken“, kommentierte das Unternehmen.

FSMA warnt davor
Betrügerische Handelsplattformen

Das
Finanzdienstleistungs- und Marktaufsichtsbehörde (FSMA) hat eine Warnung herausgegeben bzgl
mehrere Dutzend neue betrügerische Handelsplattformen in Belgien. Diese Plattformen,
locken Sie Investoren mit irreführenden Werbeanzeigen und mobilen Apps mit Versprechungen an
schnell zu Reichtum kommen und aggressive Taktiken anwenden, einschließlich Behauptungen über Fälschungen
Berechtigungen.

Victims
haben oft Schwierigkeiten, investierte Gelder zurückzuerhalten oder verlieren den Kontakt zu diesen
Plattformen vollständig. Die FSMA rät davon ab, sich mit den aufgeführten Personen zu befassen
Plattformen und betont die Gefahr von Anlagebetrug.

SEC ernennt Kate E.
Zoladz als Regionaldirektor in Los Angeles

Das
Wertpapier- und Börsenkommission (SEK) hat Kate E. Zoladz zur ernannt
Regionaldirektor des Büros in Los Angeles, mit Wirkung zum 3. Dezember 2023. Zoladz,
Der 2010 zur SEC kam, hatte verschiedene Positionen inne, darunter auch Associate
Regionaldirektor für Durchsetzung.

Sie wird
Beaufsichtigen Sie ein Team, das sich auf die Durchsetzung von Wertpapieren konzentriert Compliance in mehreren
westlichen US-Regionen. Zoladz‘ umfangreiche Erfahrung in Wertpapierstreitigkeiten und
Es wird erwartet, dass Compliance einen wesentlichen Beitrag zur Mission der SEC leisten wird
Schutz der Anleger.

Total Return Futures
Bereit für Wachstum

Gesamt
Return Futures (TRFs), eingeführt von Eurex im Jahr 2016 gewinnen in der
Finanzmarkt, insbesondere bei Buy-Side-Unternehmen. Als denkmalgeschützt konzipiert
Als Alternative zu Total Return Swaps sind TRFs zu einem vielseitigen Instrument für Unternehmen geworden
um Finanzierungszinsen zu verwalten und Beta zu ersetzen.

Ihr
Das Wachstum ist auf die Umsetzung der Uncleared-Margin-Regeln zurückzuführen
die Nachfrage nach börsennotierten Produkten mit wirtschaftlichen und Kontrahentenrisikovorteilen.
Der Eintritt neuer Marktteilnehmer hat auch die Nutzerbasis von diversifiziert
TRFs erhöhen die Markttiefe und -vielfalt.

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