Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat eine Geldstrafe in Höhe von 100,000 US-Dollar gegen Justly Markets (vormals DBOT ATS), eine private Wertpapierplatzierungsplattform, verhängt, weil das Unternehmen die Memoranden von über 95 Millionen Aufträgen, die es zwischen April von seinen Broker-Dealer-Kunden erhalten hat, nicht eingehalten hat 2017 und Oktober 2019. Auch die US-amerikanische Selbstregulierungsorganisation (SRO) tadelte die Plattform und stellte fest, dass die Handlungen des Unternehmens gegen bestimmte Abschnitte seiner Regeln und die der US Securities verstießen Austausch Gesetz von 1934.
FINRA hat diese in einem veröffentlicht veröffentlicht Von Justly Markets eingereichtes und am Dienstag von der Regulierungsbehörde akzeptiertes Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC). Nach Angaben der privaten amerikanischen Regulierungsbehörde Justly Markets ist es zwischen April 2017 und Februar 2020 auch nicht gelungen, ein Aufsichtssystem, einschließlich schriftlicher Aufsichtsverfahren, einzurichten, das angemessen darauf ausgelegt wäre, ihre Aufzeichnungsanforderungen zu erfüllen.
Die US-Aufsichtsbehörde stellte jedoch fest, dass Justly Markets die Zahlung der Geldstrafe akzeptiert hat, ohne die Verstöße zuzugeben oder zu leugnen.
In der Einreichung erklärte FINRA, dass Justly Markets zwischen dem 1. Mai 2018 und dem 31. Oktober 2019 die Dienste eines Drittanbieters in Anspruch genommen habe, um seine Bestellmemoranden aufzubewahren. Als das Unternehmen jedoch im Oktober 2019 die Dienste eines anderen Anbieters in Anspruch nahm, löschte der ursprüngliche Anbieter die Bestellmemoranden des Unternehmens.
„Das Unternehmen hatte die Aufzeichnungen nicht anderweitig aufbewahrt“, sagte FINRA und fügte hinzu, dass „der Beklagte (Justly Markets) daher gegen Abschnitt 17(a) des Exchange Act, Exchange Act Rule 17a-4(b)(1) und FINRA verstoßen hat.“ Regeln 4511 und 2010.“
Zum aufsichtsrechtlichen Versagen sagte FINRA: „Das Unternehmen verfügte über keine Richtlinien oder Verfahren und führte keine aufsichtsrechtlichen Überprüfungen durch, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die erhaltenen Auftragsmemoranden erstellt und auf dem neuesten Stand hält (oder deren Richtigkeit überprüft).“
Justly Markets-Aktivitäten in den USA
Justly Markets wurde im November 2012 Mitglied der FINRA und firmierte von November 2016 bis September 2021 als DBOT ATS, LLC. Das Unternehmen nahm im April 2017 den Betrieb als alternatives Handelssystem (ATS) auf, das automatisch Kauf- und Verkaufsaufträge in über XNUMX Ländern abgleicht. von Broker-Dealer-Kunden erhaltene The-Counter-Wertpapiere.
Allerdings stellte die Regulierungsbehörde im Februar 2020 ihren ATS-Betrieb in den USA ein und begann anschließend mit dem Betrieb als Privatplatzierungsplattform, die Wertpapiere an akkreditierte Anleger und institutionelle Kunden verkaufte.
FINRA verhängt Bußgelder gegen Wells Fargo und Internet
Inzwischen hat FINRA kürzlich schlug Wells Fargo Securities mit einer Geldstrafe von 200,000 US-Dollar, weil das beworbene Handelsvolumen auf Bloomberg und Thomson Reuters zwischen Dezember 2016 und Juni 2018 zu hoch angegeben wurde. Auch die SRO Anfang dieses Monats verhängte gegen Instinet Incorporated eine Geldstrafe von 165,000 US-Dollar, ein institutioneller Agenturmodell-Broker, für die Veröffentlichung von 54 ungenauen monatlichen Berichten über seine Auftragsausführungen und auch für sein schlechtes Aufsichtssystem.
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat eine Geldstrafe in Höhe von 100,000 US-Dollar gegen Justly Markets (vormals DBOT ATS), eine private Wertpapierplatzierungsplattform, verhängt, weil das Unternehmen die Memoranden von über 95 Millionen Aufträgen, die es zwischen April von seinen Broker-Dealer-Kunden erhalten hat, nicht eingehalten hat 2017 und Oktober 2019. Auch die US-amerikanische Selbstregulierungsorganisation (SRO) tadelte die Plattform und stellte fest, dass die Handlungen des Unternehmens gegen bestimmte Abschnitte seiner Regeln und die der US Securities verstießen Austausch Gesetz von 1934.
FINRA hat diese in einem veröffentlicht veröffentlicht Von Justly Markets eingereichtes und am Dienstag von der Regulierungsbehörde akzeptiertes Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC). Nach Angaben der privaten amerikanischen Regulierungsbehörde Justly Markets ist es zwischen April 2017 und Februar 2020 auch nicht gelungen, ein Aufsichtssystem, einschließlich schriftlicher Aufsichtsverfahren, einzurichten, das angemessen darauf ausgelegt wäre, ihre Aufzeichnungsanforderungen zu erfüllen.
Die US-Aufsichtsbehörde stellte jedoch fest, dass Justly Markets die Zahlung der Geldstrafe akzeptiert hat, ohne die Verstöße zuzugeben oder zu leugnen.
In der Einreichung erklärte FINRA, dass Justly Markets zwischen dem 1. Mai 2018 und dem 31. Oktober 2019 die Dienste eines Drittanbieters in Anspruch genommen habe, um seine Bestellmemoranden aufzubewahren. Als das Unternehmen jedoch im Oktober 2019 die Dienste eines anderen Anbieters in Anspruch nahm, löschte der ursprüngliche Anbieter die Bestellmemoranden des Unternehmens.
„Das Unternehmen hatte die Aufzeichnungen nicht anderweitig aufbewahrt“, sagte FINRA und fügte hinzu, dass „der Beklagte (Justly Markets) daher gegen Abschnitt 17(a) des Exchange Act, Exchange Act Rule 17a-4(b)(1) und FINRA verstoßen hat.“ Regeln 4511 und 2010.“
Zum aufsichtsrechtlichen Versagen sagte FINRA: „Das Unternehmen verfügte über keine Richtlinien oder Verfahren und führte keine aufsichtsrechtlichen Überprüfungen durch, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die erhaltenen Auftragsmemoranden erstellt und auf dem neuesten Stand hält (oder deren Richtigkeit überprüft).“
Justly Markets-Aktivitäten in den USA
Justly Markets wurde im November 2012 Mitglied der FINRA und firmierte von November 2016 bis September 2021 als DBOT ATS, LLC. Das Unternehmen nahm im April 2017 den Betrieb als alternatives Handelssystem (ATS) auf, das automatisch Kauf- und Verkaufsaufträge in über XNUMX Ländern abgleicht. von Broker-Dealer-Kunden erhaltene The-Counter-Wertpapiere.
Allerdings stellte die Regulierungsbehörde im Februar 2020 ihren ATS-Betrieb in den USA ein und begann anschließend mit dem Betrieb als Privatplatzierungsplattform, die Wertpapiere an akkreditierte Anleger und institutionelle Kunden verkaufte.
FINRA verhängt Bußgelder gegen Wells Fargo und Internet
Inzwischen hat FINRA kürzlich schlug Wells Fargo Securities mit einer Geldstrafe von 200,000 US-Dollar, weil das beworbene Handelsvolumen auf Bloomberg und Thomson Reuters zwischen Dezember 2016 und Juni 2018 zu hoch angegeben wurde. Auch die SRO Anfang dieses Monats verhängte gegen Instinet Incorporated eine Geldstrafe von 165,000 US-Dollar, ein institutioneller Agenturmodell-Broker, für die Veröffentlichung von 54 ungenauen monatlichen Berichten über seine Auftragsausführungen und auch für sein schlechtes Aufsichtssystem.
- Bitcoin
- Blockchain
- Blockchain-Konformität
- Blockchain Konferenz
- coinbase
- Einfallsreichtum
- Konsens
- Krypto-Konferenz
- Kryptoabbau
- kryptowährung
- dezentralisiert
- DeFi
- Digitale Assets
- Astraleum
- Ausführung
- Finanzen Magnates
- Institutionelle Effekte
- Maschinelles Lernen
- nicht fungibler Token
- Plato
- platon ai
- Datenintelligenz von Plato
- Platoblockkette
- PlatoData
- Platogaming
- Vieleck
- Nachweis der Beteiligung
- Rechtliches
- W3
- Zephyrnet
