Mein Forex-Fonds-Fiasko: Wird die CFTC wie die SEC im DEBT-Box-Fall sanktioniert?

Mein Forex-Fonds-Fiasko: Wird die CFTC wie die SEC im DEBT-Box-Fall sanktioniert?

Zeitstempel: 29. März 2024, 5:06 Uhr
Mein Forex-Fonds-Fiasko: Wird die CFTC wie die SEC im DEBT-Box-Fall sanktioniert? PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikale Suche. Ai.

Nachdem die Securities and Exchange Commission (SEC) Anfang dieses Monats Sanktionen verhängt und die Zahlung der Rechtskosten von DEBT Box angeordnet hat, wehrt sich die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) nun gegen einen solchen Antrag von My Forex Funds „ein offensichtlicher Versuch, eine günstigere Einigung zu erzielen.“

Die Prop-Trading-Firma, die mit Betrugsvorwürfen konfrontiert ist, verweist auf die Ähnlichkeiten des „groben Machtmissbrauchs“ durch die SEC, wie sie im Gerichtsbeschluss hervorgehoben werden, bei der Behandlung des DEBT-Box-Falls mit den falsch dargestellten Fakten der CFTC und ihren „Mitarbeitern, die … ] handelte in böser Absicht.“

Verteidigung der CFTC gegen Sanktionen

In einem Anfang dieses Monats eingereichten Antrag My Forex Funds beantragte Sanktionen gegen die CFTC mit dem Vorwurf, dass die Regulierungsbehörde wissentlich eine Steuerzahlung falsch dargestellt habe, um eine einstweilige Verfügung zur Sperrung und Einfrierung von Vermögenswerten gegen das Prop-Trading-Unternehmen zu erwirken. Die Angeklagten warfen dem CFTC-Ermittler vor, vor Gericht gelogen zu haben und sogar das Anwaltsgeheimnis zwischen dem CEO der Prop-Trading-Firma, Murtaza Kazmi, und seinem Anwalt verletzt zu haben. Die CFTC betonte jedoch, dass ihre Befragung gegenüber Kazmi „keine vertraulichen Informationen hervorgebracht“ habe.

Die CFTC hob die falsche Darstellung von Steuerzahlungen hervor, die der Hauptvorwurf bei der Beantragung der Sanktionsanordnung war, und sagte: „Dies war ein Fehler, gepaart mit einem Fehler in der Beurteilung, die Einstufung in öffentlicher Sitzung abzuwarten, anstatt sofort eine korrigierte Erklärung einzureichen.“ von der Art dieser Zahlung und der CFTC hat sein Bedauern darüber zum Ausdruck gebracht, dass er dies nicht getan hat.“

„Die CFTC hat nun alle möglichen Schritte unternommen, um diesen Fehler zu beheben und andere Bedenken der Angeklagten auszuräumen, unter anderem indem sie ihren Fehler im Zeugenstand und im Kreuzverhör korrigierte, eine korrigierte Erklärung einreichte und freiwillig eine übersehene E-Mail an weitere Personen übermittelte.“ Klären Sie das Protokoll.“

Die gesetzlichen Vertreter der Agentur betonten weiter, dass „das Gericht sich bei der Verhängung einer einstweiligen Verfügung und der Aufrechterhaltung eines modifizierten Einfrierens von Vermögenswerten nicht auf die falsch klassifizierte Übertragung gestützt hat“.

My Forex Funds weist die Behauptungen der CFTC zurück

Die CFTC erhob zunächst Anklage Meine Forex-Fonds und Kazmi, mit Betrug Ende August. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde erwirtschaftete das Unternehmen durch sein Prop-Trading-Geschäft Gebühren in Höhe von mindestens 310 Millionen US-Dollar. Seit November 135,000 haben sich mehr als 2021 Kunden für die Plattform angemeldet. Die Regulierungsmaßnahme hat das Unternehmen jedoch über Nacht mit der einstweiligen Verfügung und der Sperrung von Vermögenswerten lahmgelegt. Nachdem die Anwälte der Angeklagten dies angefochten hatten, entschied ein Gericht den Großteil von Kazmis Vermögenswerten freigegeben.

Die Beklagten sind auch mit der jüngsten Reaktion der CFTC auf den Sanktionsantrag nicht zufrieden und behaupten, dass die Regulierungsbehörde „das Gericht mit der Offenlegung des Fehlers in die Irre führt“.

„[Die Regulierungsbehörde] behauptet, sie habe einen Urteilsfehler begangen, indem sie die Einstufung in öffentlicher Sitzung abgewartet habe, anstatt sofort eine korrigierte Erklärung über die Art dieser Zahlung einzureichen. Aber der Zeitplan widerlegt diese Behauptung endgültig“, erklärten die gesetzlichen Vertreter der Beklagten in einem aufeinanderfolgenden Antrag, der nach der Verteidigung der CFTC eingereicht wurde.

„Die Agentur hat nicht darauf gewartet, sich in öffentlicher Sitzung zu korrigieren, wie sie jetzt behauptet; es stützte sich weiterhin auf die Falschdarstellung.“

Die Ähnlichkeit zur DEBT Box

Interessanterweise hat ein US-Gericht kürzlich a Sanktionsanordnung gegen die SEC. Der Regulierungsbehörde wurde vorgeworfen, Beweise falsch dargestellt zu haben, um eine einstweilige Verfügung und das Einfrieren von Vermögenswerten gegen DEBT Box, ein Kryptounternehmen, zu erwirken. Das US-Gericht verurteilte die Regulierungsbehörde zur Zahlung der dem Unternehmen entstandenen Rechtskosten.

In ihrer ersten Klage gegen DEBT Box erwirkte die SEC eine einstweilige Verfügung mit der Behauptung, das Kryptounternehmen habe bereits 720,000 US-Dollar ins Ausland geschickt und werde in die Vereinigten Arabischen Emirate fliehen. Sie äußerte auch Bedenken hinsichtlich der geheimen Überweisung von Geldern ins Ausland, falls sie über die Anordnung informiert wurde. Obwohl das Gericht zunächst die von der SEC beantragte Anordnung genehmigte, kam der Richter später zu dem Schluss, dass die Regulierungsbehörde die Beweise falsch dargestellt hatte. Darüber hinaus erfolgte die Überweisung in Höhe von 720,000 US-Dollar innerhalb der Vereinigten Staaten und nicht im Ausland.

„Die Bösgläubigkeit ist untrennbar mit dem missbräuchlichen Verhalten verbunden, und eine Sanktionierung der Anwaltsgebühren und Kosten für alle aus diesem Verhalten resultierenden Kosten ist angemessen“, heißt es in dem Gerichtsbeschluss gegen die Wertpapiermarktaufsicht. „Jede Unterstützung, die die Kommission bei der Suche nach der TRO anbot und die sie später bei der Verteidigung der TRO wiederholte, erwies sich als eine Kombination aus falsch, falsch dargestellt und irreführend.

Nachdem die Securities and Exchange Commission (SEC) Anfang dieses Monats Sanktionen verhängt und die Zahlung der Rechtskosten von DEBT Box angeordnet hat, wehrt sich die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) nun gegen einen solchen Antrag von My Forex Funds „ein offensichtlicher Versuch, eine günstigere Einigung zu erzielen.“

Die Prop-Trading-Firma, die mit Betrugsvorwürfen konfrontiert ist, verweist auf die Ähnlichkeiten des „groben Machtmissbrauchs“ durch die SEC, wie sie im Gerichtsbeschluss hervorgehoben werden, bei der Behandlung des DEBT-Box-Falls mit den falsch dargestellten Fakten der CFTC und ihren „Mitarbeitern, die … ] handelte in böser Absicht.“

Verteidigung der CFTC gegen Sanktionen

In einem Anfang dieses Monats eingereichten Antrag My Forex Funds beantragte Sanktionen gegen die CFTC mit dem Vorwurf, dass die Regulierungsbehörde wissentlich eine Steuerzahlung falsch dargestellt habe, um eine einstweilige Verfügung zur Sperrung und Einfrierung von Vermögenswerten gegen das Prop-Trading-Unternehmen zu erwirken. Die Angeklagten warfen dem CFTC-Ermittler vor, vor Gericht gelogen zu haben und sogar das Anwaltsgeheimnis zwischen dem CEO der Prop-Trading-Firma, Murtaza Kazmi, und seinem Anwalt verletzt zu haben. Die CFTC betonte jedoch, dass ihre Befragung gegenüber Kazmi „keine vertraulichen Informationen hervorgebracht“ habe.

Die CFTC hob die falsche Darstellung von Steuerzahlungen hervor, die der Hauptvorwurf bei der Beantragung der Sanktionsanordnung war, und sagte: „Dies war ein Fehler, gepaart mit einem Fehler in der Beurteilung, die Einstufung in öffentlicher Sitzung abzuwarten, anstatt sofort eine korrigierte Erklärung einzureichen.“ von der Art dieser Zahlung und der CFTC hat sein Bedauern darüber zum Ausdruck gebracht, dass er dies nicht getan hat.“

„Die CFTC hat nun alle möglichen Schritte unternommen, um diesen Fehler zu beheben und andere Bedenken der Angeklagten auszuräumen, unter anderem indem sie ihren Fehler im Zeugenstand und im Kreuzverhör korrigierte, eine korrigierte Erklärung einreichte und freiwillig eine übersehene E-Mail an weitere Personen übermittelte.“ Klären Sie das Protokoll.“

Die gesetzlichen Vertreter der Agentur betonten weiter, dass „das Gericht sich bei der Verhängung einer einstweiligen Verfügung und der Aufrechterhaltung eines modifizierten Einfrierens von Vermögenswerten nicht auf die falsch klassifizierte Übertragung gestützt hat“.

My Forex Funds weist die Behauptungen der CFTC zurück

Die CFTC erhob zunächst Anklage Meine Forex-Fonds und Kazmi, mit Betrug Ende August. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde erwirtschaftete das Unternehmen durch sein Prop-Trading-Geschäft Gebühren in Höhe von mindestens 310 Millionen US-Dollar. Seit November 135,000 haben sich mehr als 2021 Kunden für die Plattform angemeldet. Die Regulierungsmaßnahme hat das Unternehmen jedoch über Nacht mit der einstweiligen Verfügung und der Sperrung von Vermögenswerten lahmgelegt. Nachdem die Anwälte der Angeklagten dies angefochten hatten, entschied ein Gericht den Großteil von Kazmis Vermögenswerten freigegeben.

Die Beklagten sind auch mit der jüngsten Reaktion der CFTC auf den Sanktionsantrag nicht zufrieden und behaupten, dass die Regulierungsbehörde „das Gericht mit der Offenlegung des Fehlers in die Irre führt“.

„[Die Regulierungsbehörde] behauptet, sie habe einen Urteilsfehler begangen, indem sie die Einstufung in öffentlicher Sitzung abgewartet habe, anstatt sofort eine korrigierte Erklärung über die Art dieser Zahlung einzureichen. Aber der Zeitplan widerlegt diese Behauptung endgültig“, erklärten die gesetzlichen Vertreter der Beklagten in einem aufeinanderfolgenden Antrag, der nach der Verteidigung der CFTC eingereicht wurde.

„Die Agentur hat nicht darauf gewartet, sich in öffentlicher Sitzung zu korrigieren, wie sie jetzt behauptet; es stützte sich weiterhin auf die Falschdarstellung.“

Die Ähnlichkeit zur DEBT Box

Interessanterweise hat ein US-Gericht kürzlich a Sanktionsanordnung gegen die SEC. Der Regulierungsbehörde wurde vorgeworfen, Beweise falsch dargestellt zu haben, um eine einstweilige Verfügung und das Einfrieren von Vermögenswerten gegen DEBT Box, ein Kryptounternehmen, zu erwirken. Das US-Gericht verurteilte die Regulierungsbehörde zur Zahlung der dem Unternehmen entstandenen Rechtskosten.

In ihrer ersten Klage gegen DEBT Box erwirkte die SEC eine einstweilige Verfügung mit der Behauptung, das Kryptounternehmen habe bereits 720,000 US-Dollar ins Ausland geschickt und werde in die Vereinigten Arabischen Emirate fliehen. Sie äußerte auch Bedenken hinsichtlich der geheimen Überweisung von Geldern ins Ausland, falls sie über die Anordnung informiert wurde. Obwohl das Gericht zunächst die von der SEC beantragte Anordnung genehmigte, kam der Richter später zu dem Schluss, dass die Regulierungsbehörde die Beweise falsch dargestellt hatte. Darüber hinaus erfolgte die Überweisung in Höhe von 720,000 US-Dollar innerhalb der Vereinigten Staaten und nicht im Ausland.

„Die Bösgläubigkeit ist untrennbar mit dem missbräuchlichen Verhalten verbunden, und eine Sanktionierung der Anwaltsgebühren und Kosten für alle aus diesem Verhalten resultierenden Kosten ist angemessen“, heißt es in dem Gerichtsbeschluss gegen die Wertpapiermarktaufsicht. „Jede Unterstützung, die die Kommission bei der Suche nach der TRO anbot und die sie später bei der Verteidigung der TRO wiederholte, erwies sich als eine Kombination aus falsch, falsch dargestellt und irreführend.

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