Robinhood mit einer Rekordstrafe geschlagen

Die Robo-Beratungsplattform Robinhood wurde von der FINRA mit einer Geldstrafe belegt

Die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie gab gestern bekannt, dass sie gegen Robinhood eine Geldstrafe in Höhe von 57 Millionen US-Dollar verhängt hat. Das Unternehmen wurde außerdem zur Zahlung einer weiteren Rückerstattung im Wert von 12.6 Millionen US-Dollar zuzüglich Zinsen an die Kunden verurteilt. FINRA, eine Aufsichtsbehörde für Börsen und Maklerfirmen wie Robinhood, warf dem in Kalifornien ansässigen Finanzhandelsunternehmen zuvor Fehlinformationen zu verschiedenen Themen vor, die möglicherweise die Position des Kunden schwächten.

Die Regulierungsbehörde stellte außerdem ein erhebliches Versäumnis bei der Durchsetzung der Aufsichtsmaßnahmen fest und stellte fest, dass Millionen von Nutzern betroffen waren. Jessica Hopper, Executive Vice President von FINRA, erklärte, dass es unmöglich sei, zugunsten der Innovation auf die Einhaltung von Vorschriften zu verzichten. Hopper, der auch gleichzeitig Leiter der Abteilung für Strafverfolgung bei FINRA ist, erklärte, dass die verhängte Summe die Schwere und Verbreitung der Verstöße von Robinhood widerspiegeln würde.

„FINRA berücksichtigte den weit verbreiteten und erheblichen Schaden, den Kunden erlitten haben, darunter Millionen von Kunden, die falsche oder irreführende Informationen vom Unternehmen erhalten haben, Millionen von Kunden, die von den Systemausfällen des Unternehmens im März 2020 betroffen waren, und Tausende von Kunden, denen das Unternehmen sogar den Handel mit Optionen genehmigt hat.“ wenn es für die Kunden nicht angemessen war, dies zu tun“, bemerkte sie.

Hopper erklärte weiter, dass Robinhoods Befürchtungen, dass ein 20-jähriger Alexander Kearns Mitte letzten Jahres Selbstmord begangen habe, aufgrund einer ungenauen negativen Bilanz, die Robinhood diesem Kunden vorgelegt habe, so große Auswirkungen gehabt hätten. Kearns war einer von mehreren Kunden, die durch diesen Irrtum insgesamt mehr als 7 Millionen US-Dollar verloren haben. Im Endeffekt wird es erforderlich sein, diesen Kunden den gleichen Betrag zurückzuzahlen.

Zwischen 2016 und 2018 genehmigte Robinhood die Einrichtung von 90,000 neuen Konten, obwohl das Unternehmen möglicherweise Kenntnis von wahrscheinlichem Identitätsdiebstahl und Anzeichen von Betrug hatte. FINRA gab außerdem bekannt, dass Robinhood sogar Benutzern den Beitritt zur Plattform ermöglichte, die die Kriterien für eine Mitgliedschaft nicht erfüllten.

FINRA stellte außerdem fest, dass Robinhood seit Januar 2018 drei Jahre lang die entscheidende Technologie, die zur Durchführung von Aktionen von entscheidender Bedeutung für Kunden verwendet wird, nicht sorgfältig verwaltet hat. Daher erlitt das Unternehmen eine Reihe von Ausfällen, die den Benutzern in einer Zeit extremer Volatilität den Zugriff auf ihre Konten verwehrten.

Die Investmentplattform stand kürzlich auch wegen eines Vorfalls in Frage, bei dem sie den Handel mit GameStop-Aktien auf ihrer Plattform ausgesetzt hatte. Robinhood hat bereits Pläne für einen baldigen Börsengang geäußert. Das Unternehmen verzeichnete in den letzten Monaten ein unvorhergesehenes Wachstum und nachdem es versichert hat, dass es seine Systeme weiterentwickelt und seinen Kundensupport ausbaut, bleibt abzuwarten, wie die Benutzer in Zukunft reagieren werden.

Quelle: https://coinjournal.net/news/robinhood-slapped-with-a-record-fine/