Robinhood mit 70 Millionen US-Dollar an Strafen getroffen, die höchste in der FINRA-Geschichte

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat die Handelsplattform Robinhood mit einer Strafe von 70 Millionen US-Dollar für ihre „Aufsichtsfehler“ bei einer Vielzahl ihrer Dienste belegt.

Die Geldbuße ist die höchste Strafe, die die FINRA gegen ein Unternehmen verhängt hat. Robinhood hat eine Geldstrafe von 57 Millionen US-Dollar und eine Rückzahlung von 12.6 Millionen US-Dollar zuzüglich Zinsen zu zahlen. Die Selbstregulierungsbehörde sagte in ihrer am Mittwoch veröffentlichten Erklärung, dass die Geldbuße „den Umfang und die Schwere der Verstöße widerspiegelt“.

Robinhood hat beigelegt mit der FINRA über die Ansprüche, hat die Anschuldigungen jedoch weder zugegeben noch dementiert, sondern laut FINRA „der Eintragung der Feststellungen der FINRA zugestimmt“. 

Die angeblichen „Aufsichtsfehler“ sind Momente, in denen die FINRA behauptet, Robinhood sei gescheitert transparent mit seinen Kunden, versäumte es, diejenigen, die Optionsgeschäfte platzieren wollten, ausreichend zu überprüfen, und versäumte es, die Technologie der Plattform „angemessen zu überwachen“, um Ausfälle zu mindern.

Der Fall reicht weiter als die Entscheidungen von Robinhood während des Anlaufs der Meme-Aktien Anfang 2020, aber er weist auf angebliche Misserfolge während dieser Zeit hin. Sie bezeichnet verschiedene Ausfälle von 2018 bis 2021 als Aufsichtsversagen, erwähnte jedoch den Ausfall vom 2. bis 3. März 6 als den „schwersten“ der Ausfälle.

FINRA behauptet, dass Robinhood seit 2016 gegenüber Kunden nicht transparent war, und sagte, das Unternehmen habe seinen Kunden fahrlässig falsche und irreführende Informationen mitgeteilt. 

„Die falschen und irreführenden Informationen betrafen verschiedene kritische Fragen, darunter ob Kunden Trades auf Margin platzieren konnten, wie viel Bargeld auf den Kundenkonten war, wie viel Kaufkraft oder „negative Kaufkraft“ die Kunden hatten, das Risiko von Verlusten für die Kunden bei bestimmten Optionstransaktionen und ob Kunden mit Nachschussforderungen konfrontiert waren“, sagte FINRA in einer Erklärung.

Aber der Körper behauptet auch, Robinhood habe es nicht geschafft, gegenüber der FINRA selbst transparent zu sein. Es wurden keine „Zehntausende“ schriftlicher Kundenbeschwerden gemeldet, die nach Angaben der Behörde gemeldet werden mussten. Dies war auf eine unternehmensweite Richtlinie zurückzuführen, die einige Kategorien trotz ihres Mandats, sie an die FINRA zu senden, von der Berichterstattung ausnahm, so die Erklärung.

Robinhood hat Berichten zufolge einen Börsengang im Auge, der so weit ging, wählen NASDAQ für seine Notierung.