SEC verzeichnet im Geschäftsjahr 5 die zweithöchste Finanzhilfe von fast 2023 Milliarden US-Dollar

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) gab in ihrem jüngsten Bericht bekannt, dass die Zahl der im Geschäftsjahr 2023 (GJ2023) eingereichten Durchsetzungsklagen gegenüber dem vorherigen Rekord im Geschäftsjahr 2022 um drei Prozent gestiegen ist.

An einigen Durchsetzungsmaßnahmen waren Schwergewichte der Kryptoindustrie beteiligt, wobei verschiedene Anschuldigungen gegen Kryptowährungsunternehmen und Führungskräfte von Betrug bis hin zu Wertpapierverstößen reichten.

Fast 1 Milliarde US-Dollar an geschädigte Anleger ausgeschüttet

Die Durchsetzungsmaßnahmen der SEC im Geschäftsjahr 2023 Rosa von 784 im vorangegangenen Geschäftsjahr auf 760, wobei der Kommission finanzielle Abhilfemaßnahmen in Höhe von 4,949 Milliarden US-Dollar gewährt wurden. Ein Großteil des Betrags – etwa 3.4 Milliarden US-Dollar – entfiel auf Abschöpfung und vorläufige Zinsen, während sich die zivilrechtlichen Strafen auf 1,580 Milliarden US-Dollar beliefen.

Nach Angaben der SEC waren die im Geschäftsjahr 2023 angeordneten finanziellen Abhilfemaßnahmen die zweithöchsten in der Geschichte der Behörde, nachdem die Regulierungsbehörde im vorangegangenen Geschäftsjahr mit über 6 Milliarden US-Dollar die höchsten finanziellen Abhilfemaßnahmen aller Zeiten verzeichnet hatte.

Darüber hinaus verteilte die Kommission 930 Millionen US-Dollar an betroffene Investoren. Damit ist es das zweite Jahr in Folge, in dem die Agentur über 900 Millionen US-Dollar ausgezahlt hat.

Auch Whistleblower-Auszeichnungen verzeichneten im Berichtszeitraum einen Anstieg: 600 Millionen US-Dollar wurden in einem Jahr vergeben, wobei einer von ihnen etwa 279 Millionen US-Dollar erhielt, die höchste Auszeichnung, die einer Einzelperson in der Geschichte des SEC-Programms zuerkannt wurde.

Die SEC ging im Geschäftsjahr 2023 hart gegen die Kryptoindustrie vor

Während die SEC Anklage gegen Top-Finanzinstitute wie Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities und HSBC und einen Vergleich mit ihnen ankündigte, verschärfte die amerikanische Aufsichtsbehörde ihre Durchsetzungsmaßnahmen gegen die Kryptoindustrie.

Die SEC erhob Anklage gegen führende Krypto-Unternehmen und Einzelpersonen wegen Betrug, Wertpapierverstößen und nicht registrierten Operationen. Zu den hochkarätigen Fällen gehörten der FTX-Gründer und ehemalige CEO Sam Bankman-Fried sowie andere Spitzenmanager der zusammengebrochenen Kryptowährungsbörse sowie Terraform Labs und sein Gründer Do Kwon.

Auch die SEC Angeklagte Richard Heart und seine drei Unternehmen – Hex, PulseChain, PulseX – wegen Betrugs und nicht registriertem Wertpapierverkauf. Zu den weiteren Kryptounternehmen, denen nicht registrierte Wertpapieremissionen vorgeworfen wurden, gehören Kraken, Celsius und Nexo. Während Kraken beigelegt Während die SEC 30 Millionen US-Dollar für die Abschöpfung, eine Zivilstrafe und vorläufige Zinsen zahlen musste, zahlte Nexo eine Zivilstrafe in Höhe von 22.5 Millionen US-Dollar.

Im Juni die Kommission schlug Klagen ein gegen die Branchenschwergewichte Binance und seinen CEO Changpeng Zhao sowie Coinbase, wobei beide Unternehmen die Vorwürfe zurückwiesen und abweisen möchte die Klage der SEC.

Der Bericht erwähnt weiter Fälle wegen angeblicher rechtswidriger Werbung für Kryptowährungs-Asset-Wertpapiere durch Prominente, die nicht offenlegten, dass sie für solche Werbeaktionen bezahlt wurden. Zu den Prominenten, die sich mit der Regulierungsbehörde abgefunden haben, gehören Shaffer Smith, im Volksmund als Ne-Yo bekannt, Lindsay Lohan, Jake Paul, Akon und Soulja Boy.

Im SEC-Bericht fehlt jedoch insbesondere der anfängliche Verlust der Regulierungsbehörde in ihrem Gerichtsverfahren gegen Ripple, in dem der Vorsitzende Richter war ausgeschlossen dass Sekundärverkäufe von XRP kein Angebot von Investmentverträgen oder Wertpapieren darstellten.