Die australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) bestätigte am Freitag die neu erstellte Klassenordnung, die die finanziellen Anforderungen von Emittenten von außerbörslichen (OTC) Derivaten für Privatkunden definiert.
Die Anordnung zur Erweiterung der Anforderungen an fünf weitere Jahre kam, da die vorherige Bestellung am 1. Oktober auslaufen sollte. Darüber hinaus hat die Regulierungsbehörde vor Erlass der Anordnung ein öffentliches Konsultationspapier herausgegeben.
Es schreibt vor, dass Emittenten von OTC-Derivaten für Privatkunden, die eine Lizenz für Australia Financial Services (AFS) besitzen, eine Mindestanforderung an Sachanlagen von 1 Million AUD oder 10 Prozent ihres durchschnittlichen Umsatzes erfüllen müssen. Die Hälfte des von diesen Unternehmen gehaltenen erforderlichen Netto-Sachvermögens muss aus Zahlungsmitteln und Zahlungsmitteläquivalenten bestehen, während die andere Hälfte aus liquiden Mitteln bestehen sollte.
Darüber hinaus müssen die Emittenten von Derivaten vierteljährliche Prognosen ihrer jährlichen Cashflows erstellen. Und wenn die AFS-Lizenzinhaber die Anforderungen nicht erfüllen, müssen sie auch die Auslösepunktmeldung einhalten Verbindlichkeiten .
„Die finanziellen Anforderungen zielen darauf ab, sicherzustellen, dass australische Finanzdienstleistungslizenznehmer über angemessene finanzielle Ressourcen verfügen, um ihr Geschäft zu betreiben Compliance mit dem Corporations Act 2001 und zur Verwaltung der operationellen Risiken, die dem OTC-Derivatemarkt innewohnen“, erklärte die Aufsichtsbehörde.
Andere Interventionsanordnungen der ASIC
Unterdessen erlässt die australische Aufsichtsbehörde Beschränkungen, um die Risiken von Einzelhändlern zu minimieren. Es verlängerte kürzlich die Verbot von binären Optionen bis 1. Oktober 2031, die ursprünglich im Mai 2021 in Kraft getreten ist.
Darüber hinaus brachte ASIC starke Einschränkungen mit sich Hebelwirkungen die von regulierten Brokern für Privatkunden angeboten werden, und ihre Marketingtaktiken. Anfang dieses Jahres wurden diese Beschränkungen um fünf weitere Jahre bis zum 23. Mai 2027 verlängert.
Die australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) bestätigte am Freitag die neu erstellte Klassenordnung, die die finanziellen Anforderungen von Emittenten von außerbörslichen (OTC) Derivaten für Privatkunden definiert.
Die Anordnung zur Erweiterung der Anforderungen an fünf weitere Jahre kam, da die vorherige Bestellung am 1. Oktober auslaufen sollte. Darüber hinaus hat die Regulierungsbehörde vor Erlass der Anordnung ein öffentliches Konsultationspapier herausgegeben.
Es schreibt vor, dass Emittenten von OTC-Derivaten für Privatkunden, die eine Lizenz für Australia Financial Services (AFS) besitzen, eine Mindestanforderung an Sachanlagen von 1 Million AUD oder 10 Prozent ihres durchschnittlichen Umsatzes erfüllen müssen. Die Hälfte des von diesen Unternehmen gehaltenen erforderlichen Netto-Sachvermögens muss aus Zahlungsmitteln und Zahlungsmitteläquivalenten bestehen, während die andere Hälfte aus liquiden Mitteln bestehen sollte.
Darüber hinaus müssen die Emittenten von Derivaten vierteljährliche Prognosen ihrer jährlichen Cashflows erstellen. Und wenn die AFS-Lizenzinhaber die Anforderungen nicht erfüllen, müssen sie auch die Auslösepunktmeldung einhalten Verbindlichkeiten .
„Die finanziellen Anforderungen zielen darauf ab, sicherzustellen, dass australische Finanzdienstleistungslizenznehmer über angemessene finanzielle Ressourcen verfügen, um ihr Geschäft zu betreiben Compliance mit dem Corporations Act 2001 und zur Verwaltung der operationellen Risiken, die dem OTC-Derivatemarkt innewohnen“, erklärte die Aufsichtsbehörde.
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Darüber hinaus brachte ASIC starke Einschränkungen mit sich Hebelwirkungen die von regulierten Brokern für Privatkunden angeboten werden, und ihre Marketingtaktiken. Anfang dieses Jahres wurden diese Beschränkungen um fünf weitere Jahre bis zum 23. Mai 2027 verlängert.
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