Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat Robinhood, eine führende US-Handelsplattform, zur Zahlung von 70 Millionen US-Dollar wegen systemischer Versäumnisse bei seinen Aufsichtsverfahren verurteilt, die Millionen von Kunden „erheblichen Schaden“ verursacht haben. Nach Angaben der Regulierungsbehörde hat die Plattform solche Verfehlungen begangen, indem sie irreführende oder falsche Informationen verbreitete und sogar Ausfälle verursachte.
Gemäß der Bestellung das Unternehmen sollte eine Zahlung veranlassen eine Entschädigung in Höhe von 12.6 Millionen US-Dollar an die Tausenden von der Angelegenheit betroffenen Kunden sowie eine Geldstrafe in Höhe von 56 Millionen US-Dollar, insgesamt also 70 Millionen US-Dollar, die von der FINRA zur Zahlung des verursachten Schadens verurteilt wurden. Die Regulierungsbehörde führte die Systemausfälle von Robinhood im März 2020 an, von denen Kunden betroffen waren.
Alternative zum Bankkonto. Geschäftskonto-IBAN.
„Diese Aktion sendet eine klare Botschaft: Alle FINRA-Mitgliedsfirmen, unabhängig von ihrer Größe oder ihrem Geschäftsmodell, müssen die Regeln einhalten, die die Maklerbranche regeln, Regeln, die darauf abzielen, Anleger und die Integrität unserer Märkte zu schützen. Die Einhaltung dieser Regeln ist nicht optional und darf nicht der Innovation oder der Bereitschaft geopfert werden, „Dinge kaputt zu machen“ und sie später zu reparieren“, kommentierte Jessica Hopper, Executive Vice President und Leiterin der Durchsetzungsabteilung der FINRA, die Entscheidung von Der Regler.
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Darüber hinaus erklärte FINRA, dass das Unternehmen trotz Robinhoods selbst beschriebener Mission, „Finanzen für alle zu entmystifizieren“, es versäumt habe, eine vertrauensvolle Kommunikation gegenüber seinen Kunden zu gewährleisten, insbesondere im September 2016, deren Fehlinformationen zu einer Reihe „kritischer Fragen“ führten, darunter ob „Kunden könnten unter anderem Geschäfte auf der Grundlage von Margen tätigen, also darauf, wie viel Bargeld sich auf den Konten der Kunden befindet.“
Selbstmordfall eines Robinhood-Händlers zitiert
Tatsächlich führt die Regulierungsbehörde den Fall eines Selbstmordes eines Robinhood-Kunden an, dem zuvor die Marge auf seinem Konto entzogen wurde. „In einer nach seinem Tod gefundenen Notiz äußerte er seine Verwirrung darüber, wie er Margin zum Kauf von Wertpapieren hätte verwenden können, da er seiner Meinung nach die Marge auf seinem Konto nicht „aktiviert“ hatte. Wie im Vergleich erwähnt, hat Robinhood dieser Person (und bestimmten anderen Kunden) auch ungenaue negative Barbestände angezeigt“, fügte die FINRA hinzu.
Anfang dieses Monats hat die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) veröffentlichte seinen Plan zur Verteilung Von der Maklerfirma wurde eine Zivilstrafe in Höhe von 65 Millionen US-Dollar für die Nichtoffenlegung der Praxis der „Zahlung für den Auftragsfluss“ erhoben.
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