Die SEC verhängt eine Geldstrafe von 16 Milliarden US-Dollar gegen 1.1 Wall-Street-Firmen wegen Versäumnissen bei der Aufzeichnung von Aufzeichnungen

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat gegen 16 Wall-Street-Firmen Anklage wegen „langandauernder Versäumnisse“ bei der Aufrechterhaltung der elektronischen Kommunikation erhoben, was einen Verstoß gegen die Wertpapiergesetze des Bundes darstellt.

Die 15 Broker-Dealer und ein Anlageberater haben sich darauf geeinigt, Strafen in Höhe von mehr als 1.1 Milliarden US-Dollar für Verstöße gegen die Aufzeichnungsbestimmungen des Securities Exchange Act von 1934 zu zahlen.

Die SEC gibt an, dass Mitarbeiter aller Unternehmen zwischen Januar 2018 und September 2021 routinemäßig Messaging-Anwendungen auf ihren persönlichen Geräten nutzten, um interne Geschäftsangelegenheiten zu besprechen.

Die Mehrzahl dieser „allgegenwärtigen Off-Channel-Kommunikationen“ sei nicht aufrechterhalten oder erhalten worden, was einen Verstoß gegen die Wertpapiergesetze des Bundes darstelle, behauptet die SEC.

Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, sagt, dass Aufzeichnungs- und Buchführungspflichten „von entscheidender Bedeutung für die Wahrung der Marktintegrität“ seien.

„Da sich die Technologie verändert, ist es umso wichtiger, dass Registranten ihre Kommunikation über geschäftliche Angelegenheiten angemessen und ausschließlich über offizielle Kanäle führen, und sie müssen diese Kommunikation pflegen und bewahren“, fügt Gensler hinzu.

Acht Firmen und fünf Tochtergesellschaften haben sich bereit erklärt, jeweils 125 Millionen US-Dollar zu zahlen. Dies sind: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (sowie zwei verbundene Unternehmen), Goldman Sachs, Morgan Stanley (sowie MSSB), UBS Securities (und UBS Financial Services).

Zwei Firmen, Jefferies und Nomura Securities, haben sich bereit erklärt, jeweils 50 Millionen US-Dollar zu zahlen. Eine Firma, Cantor Fitzgerald, hat sich bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 10 Millionen US-Dollar zu zahlen.

Zusätzlich zu den oben genannten Strafen haben sich die Unternehmen darauf geeinigt, ihre Compliance-Richtlinien und -Verfahren zu verbessern.

Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, sagt, dass Aufzeichnungspflichten „unantastbar“ seien.

Grewal fügt hinzu: „Wenn es Vorwürfe wegen Fehlverhaltens oder Fehlverhaltens gibt, müssen wir in der Lage sein, die Bücher und Unterlagen eines Unternehmens zu prüfen, um festzustellen, was passiert ist.“