Ein Viertel der Aktien der SEC-Mitarbeiter investiert in Firmen, die ihre Agentur unterstützen

Mehr als 25 % der Mitarbeiter der Securities and Exchanges Commission (SEC) haben in Aktien von Firmen investiert, die Lobbyarbeit bei ihrer Behörde betrieben haben.

Das ist eines der vielen Ergebnisse einer umfangreichen Untersuchung von Finanzoffenlegungen von Mitarbeitern in Bundesbehörden.

Um die Ergebnisse in diesem geheimnisvollen Offenlegungssystem zusammenzustellen, in dem die meisten Akten nicht öffentlich online sind, musste das WSJ zehn Monate aufwenden, einschließlich zahlreicher Anfragen durch das Informationsfreiheitsgesetz und sogar der Einbeziehung von Anwälten.

Eines ihrer auffälligsten Ergebnisse ist der direkte Insiderhandel bei fünf Bundesbehörden mit dem WSJ Angabe:

„Mehr als fünf Dutzend Beamte von fünf Behörden, darunter die Federal Trade Commission und das Justizministerium, meldeten den Handel mit Aktien von Unternehmen, kurz bevor ihre Abteilungen Durchsetzungsmaßnahmen wie Anklagen und Vergleiche gegen diese Unternehmen ankündigten.“

Wir haben darum gebeten, die anderen drei Abteilungen zu benennen, und werden sie aktualisieren, sobald eine Antwort eingegangen ist.

Diese Untersuchung, bei der 12,000 finanzielle Offenlegungen zusammengestellt wurden, die größtenteils offline sind, ergab auch, dass fast die Hälfte aller Beamten des Finanzministeriums in Unternehmen investiert sind, die sie beeinflussen.

Bei SEC, IRS und Fed liegt er bei etwa 25 %, wobei die Daten sowohl die Mitarbeiter selbst als auch ihre unmittelbaren Familienmitglieder umfassen.

Bei der Commodities Futures and Exchanges Commission (CFTC) ergab die Untersuchung, dass ein Mitarbeiter eine Aktie leerverkauft hat, obwohl dies bei dieser Agentur verboten ist.

Bei der SEC stellt das WSJ fest, dass Ethikbeauftragte Konflikte bei der Abwicklung von Handelsgeschäften selten untersuchen, und selbst wenn sie an das Justizministerium verwiesen werden, „haben die Staatsanwälte es in den meisten Fällen abgelehnt, eine Untersuchung einzuleiten“.

Eine durchgesickerte E-Mail im letzten Jahr enthüllte, dass die SEC dies getan hat keine Regeln dagegen Halten von Bitcoin, Eth oder XRP oder gegen den Handel mit Kryptos.

Das hat zu einigen Spekulationen geführt, dass SEC-Mitarbeiter mit einigen ungehindert Insiderhandel in Bezug auf Bitcoin und Eth betreiben können Nachweis erbracht im Jahr 2018, als der Preis von Bitcoin fiel, bevor die Entscheidung der SEC, einen Bitcoin-ETF abzulehnen, veröffentlicht wurde.

Dies war das erste Mal, dass die SEC eine solche Entscheidung traf, was es zu einem bedeutenden Marktbewegungsereignis machte, bei dem die SEC über Vorinformationen verfügte.

Abgesehen von den beiden genannten Behörden, bei denen Mitarbeiter vor Vollstreckungsmaßnahmen Aktienhandel betreiben, gibt es nicht viele Bundesbehörden, die durch ihre Entscheidungen die Märkte bewegen können.

SEC ist jedoch sicherlich einer von ihnen, wobei unklar ist, ob das WSJ diese unschätzbaren Berichte nun veröffentlichen wird, damit sie breiter analysiert werden können, nicht zuletzt, weil sie in Anbetracht der großen Vertrauensstellung sowieso in digitaler Form öffentlich zugänglich sein sollten um die Transparenz zu erhöhen und gleichzeitig Missbrauch zu minimieren.