Sam Bankman-Fried könnten Jahrzehnte im Gefängnis drohen, wenn er wegen Gesetzesverstößen beim Zusammenbruch der FTX verurteilt wird, sagen Anwälte

Sam Bankman-Fried, Gründer und ehemaliger Vorstandsvorsitzender der gescheiterten Kryptowährungsbörse FTX, könnten je nach Ausmaß mehr als 20 Jahre Gefängnis drohen mögliche Rechtsverstöße im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX und ob er verurteilt wird, sagten zwei Anwälte Forkast.

Mehrere staatliche US-Behörden, darunter die Securities and Exchange Commission (SEC), die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und das Justizministerium (DOJ), sind Sondierung Bankman-Fried und sein auf den Bahamas ansässiges Unternehmen folgen Die abrupte Implosion von FTX diesen Monat.

„In Bezug auf die strafrechtlichen Sanktionen könnten Sie abhängig von der Anzahl der Verstöße und dem Dollarwert der Verstöße gemäß den Bundesstrafrichtlinien eine potenzielle strafrechtliche Haftung in Betracht ziehen, die 20 Jahre Inhaftierung überschreiten könnte“, Richard Levin, Vorsitzender von Fintech und Regulierungspraxis der Anwaltskanzlei Nelson Mullins Riley & Scarborough, erzählt Forkast in einem Interview.

Braden Perry, ehemaliger leitender Prozessanwalt bei CFTC und Partner der Anwaltskanzlei Kennyhertz Perry, sagte Forkast dass Bankman-Fried sogar „das Leben im Bundesgefängnis ohne die Möglichkeit einer überwachten Entlassung“ drohen könnte. 

Levin und Perry boten professionelle Meinungen zu den sich entwickelnden Ereignissen bei FTX an und keiner von beiden ist direkt an aktuellen potenziellen rechtlichen Schritten gegen FTX-Führungskräfte beteiligt. Beide haben ihren Sitz in den USA

Zum Zeitpunkt der Veröffentlichung hatte Bankman-Fried darauf noch nicht reagiert Forkasts Bitte um Kommentar über Twitter.

Ein Beamter von Eversheds Sutherland sagte, die Anwaltskanzlei könne sich nicht zu FTX äußern, da es möglicherweise eine Rolle im Insolvenzverfahren spiele. Ein Sprecher der Anwaltskanzlei Kobre & Kim sagte, sie könne sich nicht äußern, da sie möglicherweise in den Fall verwickelt sei, und ein Anwalt von King & Wood Mallesons sagte ebenfalls, sie könne sich nicht äußern. Die Personen wollten namentlich nicht genannt werden.

Punkte sammeln

Perry sagte, dass nach den bundesstaatlichen Verurteilungsrichtlinien jeder Verlust über 550 Millionen US-Dollar 30 Punkte zum Basisniveau hinzufügt, 25 oder mehr Opfer sechs Punkte hinzufügt, die Nutzung bestimmter regulierter Märkte vier hinzufügt, raffinierte Mittel zwei hinzufügt und ein gerichtliches Element dies tun würde zwei weitere hinzufügen.

„Bei strenger Durchsetzung und unter der Annahme minimaler mildernder Faktoren liegt er [Bankman-Fried] über 43 [Punkten], was das Maximum gemäß den Richtlinien ist“, fügte Perry hinzu.

Perry sagte, dass für Bankman-Fried die potenziellen behördlichen und kriminellen Maßnahmen besorgniserregender seien.

Zu den regulatorischen Maßnahmen könnten die Forderung nach Rückgabe, Degorgierung und die Verhängung von Marktverboten gehören, was bedeutet, dass Bankman-Fried nicht aktiv an bestimmten Marktaktivitäten teilnehmen könnte, sagte Perry.

Die angeblichen Fehlverhalten von FTX könnten zu verschiedenen Anklagen gegen Bankman-Fried und andere Führungskräfte führen, fügten die Anwälte hinzu.

Levin sagte, dass die Staatsanwälte wahrscheinlich Anklage im Zusammenhang mit kriminellen Verstößen gegen die Wertpapiergesetze wie Wertpapierbetrug erheben werden. „Es könnte auch eine Strafverfolgung im Zusammenhang mit Überweisungsbetrug und Geldwäsche geben.“

„Dann haben Sie die strafrechtlichen Sanktionen, die verhängt werden könnten, oder die Durchsetzungsmaßnahmen, die von der SEC und der CFTC eingeleitet werden könnten“, fügte Levin hinzu.

Abschnitt 10

Anthony Sabino, Professor an der juristischen Fakultät der St. John's University in New York, erzählt Forkast zur Verbesserung der Gesundheitsgerechtigkeit John J. Ray III, der neue CEO von FTX, hat Probleme mit falschen Angaben, Täuschung, fehlenden Vermögenswerten und unrechtmäßigen Übertragungen im Unternehmen aufgeworfen jüngsten Einreichungen beim Insolvenzgericht von Delaware.

„Bankman-Fried könnte sehr wohl wegen Verstoßes gegen US-Wertpapiergesetze angeklagt werden, insbesondere gegen den berüchtigten Abschnitt 10, die mächtigste Waffe der amerikanischen Gesetze gegen Wertpapierbetrug, die verwendet wird, um Insider-Händler hinter Gitter zu bringen“, sagte Sabino.

Wenn Vorwürfe wegen Verstößen gegen US-Wertpapiergesetze erhoben werden, würden sie sich laut Sabino höchstwahrscheinlich auf Vorwürfe der Irreführung von Anlegern, der Einreichung oder Verbreitung falscher Finanzinformationen konzentrieren. Wenn strafrechtliche Anklagen erhoben werden, werden sie mit ziemlicher Sicherheit Post- und Überweisungsbetrug beinhalten, sagte er.

„Bei einer Verurteilung sehen all diese Gesetze lange Haftstrafen, massive Geldstrafen und insbesondere die Abschöpfung unrechtmäßiger Gewinne vor“, sagte Sabino.

„In Summe könnte SBF in die Armut getrieben werden – was eine poetische Gerechtigkeit sein könnte, wenn man bedenkt, dass das gleiche Schicksal anscheinend einige seiner Investoren getroffen hat“, fügte Sabino hinzu.

Mund weit geschlossen

Trotz Ermittlungen der US-amerikanischen und bahamaischen Behörden hat sich Bankman-Fried nicht davor gescheut, sich öffentlich zu äußern.

He sprach mit Wox einige Tage, nachdem Nachrichten über den Zusammenbruch von FTX bekannt wurden, und ist erwartet, virtuell zu sprechen auf dem DealBook Summit der New York Times am 30. November.

Bankman-Fried, dessen Eltern beide Rechtsprofessoren an der Standford University sind, hat sich von Anwälten der Anwaltskanzlei Paul Weiss getrennt, die ihn vertraten, da er die Umstrukturierungsbemühungen durch „unaufhörliches und störendes Twittern“ störte. Bloomberg berichtete letzte Woche.

Semafor, eine US-Nachrichtenseite, die im Oktober mit gestartet wurde Investition von Bankman-Fried, berichtet letzte Woche, dass der ehemalige FTX-CEO nun von Greg Joseph, einem ehemaligen Präsidenten des American College of Trial Lawyers, vertreten wird. David W. Mühlen, Professor an der Standford Law School, gehört ebenfalls zu seinem Rechtsteam.

„Ich vertrete Mr. Bankman-fried nicht“, sagte Levin von Nelson Mullins. „Wenn ich es jedoch täte, würde ich ihm sagen, dass er keine Aussagen über das Scheitern von FTX und seine Rolle bei FTX machen soll.“

Levin fügte hinzu: „Jedes Mal, wenn Führungskräfte von FTX öffentliche Kommentare abgeben, schaffen sie Beweise, die auf vielfältige Weise gegen sie verwendet werden könnten, sei es in Straf- oder Zivilklagen.“

Perry stimmte zu, dass Bankman-Fried die öffentlichen Äußerungen einstellen sollte. „Je mehr er spricht, desto mehr potenzielle Eingeständnisse hat er den Staatsanwälten gemacht.“

„Ganz gleich, wie sehr er bestimmte Dinge rechtfertigen möchte, es schadet seiner möglichen Rechtsverteidigung“, sagte Perry.

Bankman-Fried „muss den Mund halten und seine Anwälte für sich sprechen lassen“, sagte Sabino. 

„Er geht ein enormes Risiko ein und hat praktisch keine Hoffnung, von diesen öffentlichen Äußerungen zu profitieren.“