Die US-Börse
Die Kommission (SEC) gab am Dienstag bekannt, dass 15 Broker-Dealer und einer angeschlossen sind
Die Anlageberater haben sich bereit erklärt, Strafen in Höhe von insgesamt über 1.1 Milliarden US-Dollar zu zahlen
für ihre Versäumnisse bei der Aufzeichnung.
Das Amerikanische Regulierungsbehörde sagte, es sei „durchdringend“ aufgedeckt
Off-Channel-Kommunikation“ in den Unternehmen.
SEC erklärte: „Von Januar 2018 bis
Im September 2021 kommunizierten die Mitarbeiter der Unternehmen regelmäßig über Geschäfte
Angelegenheiten mithilfe von SMS-Anwendungen auf ihren persönlichen Geräten.
„Die Firmen haben das nicht gepflegt oder erhalten
Die überwiegende Mehrheit dieser Off-Channel-Kommunikationen verstößt gegen die
Bundeswertpapiergesetze.“
Die Regulierungsbehörde sagte, sie habe das 16. Unternehmen belastet
Organisationen für „weit verbreitete und langjährige Ausfälle“ zur „Aufrechterhaltung“.
und ihre elektronische Kommunikation bewahren.“
Zu den angeklagten Firmen gehören die folgenden acht
Firmen: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC und
UBS Securities LLC.
Von diesen acht Firmen wurden fünf angeklagt
zusammen mit ihren Tochtergesellschaften: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); und UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Darüber hinaus gab die SEC bekannt, dass Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. und Cantor Fitzgerald & Co waren
auch verrechnet.
Aufschlüsselung der Strafe
Nach Angaben des Marktaufsehers, während die
Die ersten acht Firmen und ihre fünf Tochtergesellschaften haben sich bereit erklärt, Strafen in Höhe von zu zahlen
Jefferies LLC und Nomura Securities International stimmten der Zahlung von Strafen in Höhe von jeweils 125 Millionen US-Dollar zu.
Auf der anderen Seite, Cantor Fitzgerald & Co.,
Eine Investmentbank und ein Maklerunternehmen stimmten der Zahlung einer Strafe in Höhe von 10 Millionen US-Dollar zu.
SEC erklärte: „Jeder der 15 Broker-Dealer
wurde wegen Verstoßes gegen bestimmte Aufzeichnungsbestimmungen der Wertpapiere angeklagt
Exchange Act von 1934 und unterlassene angemessene Überwachung im Hinblick darauf
Verhinderung und Aufdeckung dieser Verstöße.
„DWS Investment Management Americas, Inc., die
Anlageberater, wurde wegen Verstoßes gegen bestimmte Aufzeichnungsvorschriften angeklagt
der Anlageberater von 1940 und wegen mangelnder angemessener Überwachung
mit dem Ziel, diese Verstöße zu verhindern und aufzudecken.“
Die Aufsichtsbehörde stellte fest, dass die Unternehmen dies zugegeben hatten
gegen die Aufzeichnungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze des Landes verstoßen und
haben mit der Umsetzung von Verbesserungen begonnen Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
Die SEC stellte außerdem fest, dass der Derivatemarkt
Die Regulierungsbehörde Commodity Futures Trading Commission kündigte Vergleiche mit an
die Firmen wegen entsprechendem Verhalten.
Die US-Börse
Die Kommission (SEC) gab am Dienstag bekannt, dass 15 Broker-Dealer und einer angeschlossen sind
Die Anlageberater haben sich bereit erklärt, Strafen in Höhe von insgesamt über 1.1 Milliarden US-Dollar zu zahlen
für ihre Versäumnisse bei der Aufzeichnung.
Das Amerikanische Regulierungsbehörde sagte, es sei „durchdringend“ aufgedeckt
Off-Channel-Kommunikation“ in den Unternehmen.
SEC erklärte: „Von Januar 2018 bis
Im September 2021 kommunizierten die Mitarbeiter der Unternehmen regelmäßig über Geschäfte
Angelegenheiten mithilfe von SMS-Anwendungen auf ihren persönlichen Geräten.
„Die Firmen haben das nicht gepflegt oder erhalten
Die überwiegende Mehrheit dieser Off-Channel-Kommunikationen verstößt gegen die
Bundeswertpapiergesetze.“
Die Regulierungsbehörde sagte, sie habe das 16. Unternehmen belastet
Organisationen für „weit verbreitete und langjährige Ausfälle“ zur „Aufrechterhaltung“.
und ihre elektronische Kommunikation bewahren.“
Zu den angeklagten Firmen gehören die folgenden acht
Firmen: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC und
UBS Securities LLC.
Von diesen acht Firmen wurden fünf angeklagt
zusammen mit ihren Tochtergesellschaften: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); und UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Darüber hinaus gab die SEC bekannt, dass Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. und Cantor Fitzgerald & Co waren
auch verrechnet.
Aufschlüsselung der Strafe
Nach Angaben des Marktaufsehers, während die
Die ersten acht Firmen und ihre fünf Tochtergesellschaften haben sich bereit erklärt, Strafen in Höhe von zu zahlen
Jefferies LLC und Nomura Securities International stimmten der Zahlung von Strafen in Höhe von jeweils 125 Millionen US-Dollar zu.
Auf der anderen Seite, Cantor Fitzgerald & Co.,
Eine Investmentbank und ein Maklerunternehmen stimmten der Zahlung einer Strafe in Höhe von 10 Millionen US-Dollar zu.
SEC erklärte: „Jeder der 15 Broker-Dealer
wurde wegen Verstoßes gegen bestimmte Aufzeichnungsbestimmungen der Wertpapiere angeklagt
Exchange Act von 1934 und unterlassene angemessene Überwachung im Hinblick darauf
Verhinderung und Aufdeckung dieser Verstöße.
„DWS Investment Management Americas, Inc., die
Anlageberater, wurde wegen Verstoßes gegen bestimmte Aufzeichnungsvorschriften angeklagt
der Anlageberater von 1940 und wegen mangelnder angemessener Überwachung
mit dem Ziel, diese Verstöße zu verhindern und aufzudecken.“
Die Aufsichtsbehörde stellte fest, dass die Unternehmen dies zugegeben hatten
gegen die Aufzeichnungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze des Landes verstoßen und
haben mit der Umsetzung von Verbesserungen begonnen Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
Die SEC stellte außerdem fest, dass der Derivatemarkt
Die Regulierungsbehörde Commodity Futures Trading Commission kündigte Vergleiche mit an
die Firmen wegen entsprechendem Verhalten.
- Bitcoin
- Blockchain
- Blockchain-Konformität
- Blockchain Konferenz
- coinbase
- Einfallsreichtum
- Konsens
- Krypto-Konferenz
- Kryptoabbau
- kryptowährung
- dezentralisiert
- DeFi
- Digitale Assets
- Astraleum
- Finanzen Magnates
- Institutionelle Effekte
- Maschinelles Lernen
- nicht fungibler Token
- Plato
- platon ai
- Datenintelligenz von Plato
- Platoblockkette
- PlatoData
- Platogaming
- Vieleck
- Nachweis der Beteiligung
- Rechtliches
- W3
- Zephyrnet
