Η ASIC ανακαλεί την άδεια AFS. FCA Πρόστιμα σε 3 εταιρείες μεταφοράς χρημάτων

Η ASIC ανακαλεί την άδεια AFS. FCA Πρόστιμα σε 3 εταιρείες μεταφοράς χρημάτων

Η ASIC ανακαλεί την άδεια AFS. FCA Πρόστιμα 3 Εταιρείες Μεταφοράς Χρημάτων PlatoBlockchain Data Intelligence. Κάθετη αναζήτηση. Ολα συμπεριλαμβάνονται.

Η
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Αυστραλίας (ASIC) έχει επίσημα
ακύρωσε την άδεια Αυστραλιανών Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών (AFS) της Remi Investment
Services Pty Ltd (RIS). Η απόφαση αυτή, με ισχύ από τις 27 Νοεμβρίου 2023, ίσχυε
επειδή το ΥΠΕΝ διέκοψε τις δραστηριότητές του στις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες. ΥΠΕΝ, που είχε κρατήσει
Η άδεια AFS της από τις 31 Οκτωβρίου 2003, προηγουμένως είχε εξουσιοδοτήσει τη Remi Capital Pty
Ltd για την παροχή χρηματοοικονομικών υπηρεσιών.

Ωστόσο,
Η Remi Capital ολοκληρώθηκε τον Ιούνιο του 2022 και επί του παρόντος είναι υπό εξωτερική
διαχείριση. Το RIS έχει τη δυνατότητα να ασκήσει έφεση κατά της απόφασης της ASIC μέσω του
Διοικητικό Εφετείο.

Δίκαια Οικονομικά
Ο Διευθυντής Λύσεων κατηγορείται για παράβαση καθήκοντος

Usman
Ο Siddiqui, ο μοναδικός διευθυντής της Equitable Financial Solutions Pty Ltd, ήταν
κατηγορήθηκε για πολλαπλές κατηγορίες ανεντιμότητας χρησιμοποιώντας τη θέση του για να εκτρέψει 1.75 $
εκατομμύρια κεφάλαια της εταιρείας για προσωπικό όφελος.

Οι χρεώσεις
παρουσιάστηκαν στο τοπικό δικαστήριο του Downing Center, μετά τη σύλληψη του Siddiqui
από την αστυνομία της NSW στις αρχές Νοεμβρίου 2023. ASIC ισχυρίζεται ότι οι ενέργειες του Siddiqui
παραβαίνει το άρθρο 184 παράγραφος 2 στοιχείο α) του νόμου περί εταιρειών του 2001.

Siddiqui,
στον οποίο επιβλήθηκε εγγύηση με ταξιδιωτικούς περιορισμούς, πρόκειται να εμφανιστεί εκ νέου στο δικαστήριο
Φεβρουάριος 2024. Η εταιρεία φέρεται να προσέφερε χρηματοοικονομικά συμβατά με τη Σαρία
προϊόντα στην αυστραλιανή μουσουλμανική κοινότητα.

Η FCA επιβάλλει πρόστιμα για
Καθορισμός τιμών σε εταιρείες μεταφοράς χρημάτων

Η
Αρχή χρηματοοικονομικής συμπεριφοράς (FCA) έχει επιβάλει πρόστιμο σε τρεις εταιρείες μεταφοράς χρημάτων
150,000 £ για παράνομες δραστηριότητες καθορισμού τιμών στη Γλασκώβη. Dollar East, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited και LCC Trans-Sending Limited,
συμπεριλαμβανομένης της μητρικής της εταιρείας Small World, παραδέχτηκε ότι συντονίζει την ανταλλαγή
επιτόκια και καθορισμός προμηθειών συναλλαγών για μεταφορές χρημάτων Η.Β.-Πακιστάν.

Αυτή η πράξη συμπαιγνίας, η οποία έλαβε χώρα μεταξύ Φεβρουαρίου και Μαΐου 2017, επηρέασε σημαντικά
πελάτες στη Γλασκώβη. Οι εταιρείες έχουν αποδεχθεί την παραβίαση της νομοθεσίας περί ανταγωνισμού
και έλαβε εκπτώσεις διακανονισμού από την FCA, η οποία έχει επίσης εκδώσει υπενθυμίσεις
σε άλλες εταιρείες μεταφοράς χρημάτων με έδρα τη Γλασκώβη σχετικά με τη συμμόρφωση με τη νομοθεσία περί ανταγωνισμού.

FMA και FMSB Συνεργάζονται
για τη διατήρηση της ακεραιότητας της χρηματοπιστωτικής αγοράς

Η
Αρχή Χρηματοοικονομικών Αγορών (FMA) της Νέας Ζηλανδίας έχει εισέλθει σε Διαβούλευση
Συμφωνία με το Συμβούλιο Προτύπων Χρηματοοικονομικών Αγορών (FMSB). Αυτή η συμφωνία
ενισχύει την αμοιβαία δέσμευσή τους για δίκαιες και αποτελεσματικές παγκόσμιες χονδρικές πωλήσεις
οικονομικές αγορές.

Το FMA
υποστηρίζει τους στόχους του FMSB να παρέχει σαφείς οδηγίες για τη συμπεριφορά της αγοράς και
προώθηση αυτών των προτύπων παγκοσμίως. Αν και δεν υποκαθιστά τη νομοθεσία της Νέας Ζηλανδίας, αυτό
Η συνεργασία στοχεύει στην ενίσχυση των βιομηχανικών προτύπων και των επιχειρησιακών πρακτικών
του χρηματοπιστωτικού τομέα. Η συμφωνία διευκολύνει τη διαβούλευση του FMSB με την
FMA στην ανάπτυξη καθοδήγησης και δημοσιεύσεων.

TradingView και Santander
Financial Institute Partner for Educational Enhancement

TradingView
ανακοίνωσε μια στρατηγική εκπαιδευτική συνεργασία με την Santander Financial
Ινστιτούτο (SANFI), ενίσχυση της χρηματοοικονομικής εκπαίδευσης σε τραπεζικά και οικονομικά. Αυτό
Η συνεργασία ενσωματώνει τα προηγμένα χρηματοοικονομικά εργαλεία του TradingView στα SANFI's
ακαδημαϊκά προγράμματα, παρέχοντας στους φοιτητές πρόσβαση σε δεδομένα της αγοράς σε πραγματικό χρόνο και
εργαλεία ανάλυσης. Η συνεργασία στοχεύει να συνδυάσει τη θεωρητική γνώση με
πρακτικές δεξιότητες, προετοιμάζοντας τους μαθητές για τον δυναμικό χρηματοοικονομικό τομέα.

"Πιστεύουμε
αυτή η συνεργασία θα διευκολύνει την οικονομική εκπαίδευση των φοιτητών που σχεδιάζουν
να κατευθύνουν την καριέρα τους στον κόσμο των οικονομικών», σχολίασε η εταιρεία.

FSMA Προειδοποιεί κατά
Δόλιες πλατφόρμες συναλλαγών

Η
Αρχή Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών και Αγορών (FSMA) έχει εκδώσει προειδοποίηση σχετικά με
αρκετές δεκάδες νέες πλατφόρμες απάτης συναλλαγών στο Βέλγιο. Αυτές οι πλατφόρμες,
χρησιμοποιώντας παραπλανητικές διαφημίσεις και εφαρμογές για κινητά, προσελκύστε επενδυτές με υποσχέσεις
γρήγορο πλούτο και να εμπλακούν σε επιθετικές τακτικές, συμπεριλαμβανομένων των ισχυρισμών για ψεύτικες
άδειες.

Θύματα
συχνά αντιμετωπίζουν δυσκολίες στην ανάκτηση επενδυμένων κεφαλαίων ή χάνουν την επαφή με αυτά
πλατφόρμες εξ ολοκλήρου. Η FSMA συμβουλεύει να μην ασχολείστε με αυτά που αναφέρονται
πλατφόρμες και τονίζει τον κίνδυνο επενδυτικής απάτης.

Η SEC διορίζει την Kate E.
Zoladz ως περιφερειακός διευθυντής στο Λος Άντζελες

Η
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) έχει ονομάσει την Kate E. Zoladz ως το
Περιφερειακός Διευθυντής του Γραφείου του στο Λος Άντζελες, με ισχύ στις 3 Δεκεμβρίου 2023. Zoladz,
που εντάχθηκε στο SEC το 2010, έχει αναλάβει διάφορες θέσεις, μεταξύ των οποίων και Συνεργάτης
Περιφερειακός Διευθυντής Επιβολής.

Αυτή θα
επιβλέπει μια ομάδα που εστιάζει στην επιβολή τίτλων και Συμμόρφωση σε αρκετές
δυτικές περιοχές των ΗΠΑ. Η εκτεταμένη εμπειρία του Zoladz σε υποθέσεις επί τίτλων και
η συμμόρφωση αναμένεται να συμβάλει σημαντικά στην αποστολή της SEC
προστασία των επενδυτών.

Συνολικές Επιστροφές Μελλοντικής Εκπλήρωσης
Έτοιμοι για Ανάπτυξη

Σύνολο
Return Futures (TRFs), που εισήχθη από EUREX το 2016, κερδίζουν δυναμική στο
χρηματοπιστωτική αγορά, ιδίως μεταξύ των εταιρειών αγοράς. Σχεδιασμένο ως καταχωρημένο
εναλλακτικά των ανταλλαγών συνολικής απόδοσης, τα TRF έχουν γίνει ένα ευέλικτο εργαλείο για τις επιχειρήσεις
για τη διαχείριση των επιτοκίων χρηματοδότησης και την αντικατάσταση της έκδοσης beta.

Τους
Η ανάπτυξη αποδίδεται στην εφαρμογή των Κανόνων Αδιευκρίνιστου Περιθωρίου και
τη ζήτηση για εισηγμένα προϊόντα με οφέλη οικονομικού κινδύνου και κινδύνου αντισυμβαλλομένου.
Η είσοδος νέων συμμετεχόντων στην αγορά έχει επίσης διαφοροποιήσει τη βάση χρηστών του
TRF, αυξάνοντας το βάθος και την ποικιλία της αγοράς.

Η
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Αυστραλίας (ASIC) έχει επίσημα
ακύρωσε την άδεια Αυστραλιανών Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών (AFS) της Remi Investment
Services Pty Ltd (RIS). Η απόφαση αυτή, με ισχύ από τις 27 Νοεμβρίου 2023, ίσχυε
επειδή το ΥΠΕΝ διέκοψε τις δραστηριότητές του στις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες. ΥΠΕΝ, που είχε κρατήσει
Η άδεια AFS της από τις 31 Οκτωβρίου 2003, προηγουμένως είχε εξουσιοδοτήσει τη Remi Capital Pty
Ltd για την παροχή χρηματοοικονομικών υπηρεσιών.

Ωστόσο,
Η Remi Capital ολοκληρώθηκε τον Ιούνιο του 2022 και επί του παρόντος είναι υπό εξωτερική
διαχείριση. Το RIS έχει τη δυνατότητα να ασκήσει έφεση κατά της απόφασης της ASIC μέσω του
Διοικητικό Εφετείο.

Δίκαια Οικονομικά
Ο Διευθυντής Λύσεων κατηγορείται για παράβαση καθήκοντος

Usman
Ο Siddiqui, ο μοναδικός διευθυντής της Equitable Financial Solutions Pty Ltd, ήταν
κατηγορήθηκε για πολλαπλές κατηγορίες ανεντιμότητας χρησιμοποιώντας τη θέση του για να εκτρέψει 1.75 $
εκατομμύρια κεφάλαια της εταιρείας για προσωπικό όφελος.

Οι χρεώσεις
παρουσιάστηκαν στο τοπικό δικαστήριο του Downing Center, μετά τη σύλληψη του Siddiqui
από την αστυνομία της NSW στις αρχές Νοεμβρίου 2023. ASIC ισχυρίζεται ότι οι ενέργειες του Siddiqui
παραβαίνει το άρθρο 184 παράγραφος 2 στοιχείο α) του νόμου περί εταιρειών του 2001.

Siddiqui,
στον οποίο επιβλήθηκε εγγύηση με ταξιδιωτικούς περιορισμούς, πρόκειται να εμφανιστεί εκ νέου στο δικαστήριο
Φεβρουάριος 2024. Η εταιρεία φέρεται να προσέφερε χρηματοοικονομικά συμβατά με τη Σαρία
προϊόντα στην αυστραλιανή μουσουλμανική κοινότητα.

Η FCA επιβάλλει πρόστιμα για
Καθορισμός τιμών σε εταιρείες μεταφοράς χρημάτων

Η
Αρχή χρηματοοικονομικής συμπεριφοράς (FCA) έχει επιβάλει πρόστιμο σε τρεις εταιρείες μεταφοράς χρημάτων
150,000 £ για παράνομες δραστηριότητες καθορισμού τιμών στη Γλασκώβη. Dollar East, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited και LCC Trans-Sending Limited,
συμπεριλαμβανομένης της μητρικής της εταιρείας Small World, παραδέχτηκε ότι συντονίζει την ανταλλαγή
επιτόκια και καθορισμός προμηθειών συναλλαγών για μεταφορές χρημάτων Η.Β.-Πακιστάν.

Αυτή η πράξη συμπαιγνίας, η οποία έλαβε χώρα μεταξύ Φεβρουαρίου και Μαΐου 2017, επηρέασε σημαντικά
πελάτες στη Γλασκώβη. Οι εταιρείες έχουν αποδεχθεί την παραβίαση της νομοθεσίας περί ανταγωνισμού
και έλαβε εκπτώσεις διακανονισμού από την FCA, η οποία έχει επίσης εκδώσει υπενθυμίσεις
σε άλλες εταιρείες μεταφοράς χρημάτων με έδρα τη Γλασκώβη σχετικά με τη συμμόρφωση με τη νομοθεσία περί ανταγωνισμού.

FMA και FMSB Συνεργάζονται
για τη διατήρηση της ακεραιότητας της χρηματοπιστωτικής αγοράς

Η
Αρχή Χρηματοοικονομικών Αγορών (FMA) της Νέας Ζηλανδίας έχει εισέλθει σε Διαβούλευση
Συμφωνία με το Συμβούλιο Προτύπων Χρηματοοικονομικών Αγορών (FMSB). Αυτή η συμφωνία
ενισχύει την αμοιβαία δέσμευσή τους για δίκαιες και αποτελεσματικές παγκόσμιες χονδρικές πωλήσεις
οικονομικές αγορές.

Το FMA
υποστηρίζει τους στόχους του FMSB να παρέχει σαφείς οδηγίες για τη συμπεριφορά της αγοράς και
προώθηση αυτών των προτύπων παγκοσμίως. Αν και δεν υποκαθιστά τη νομοθεσία της Νέας Ζηλανδίας, αυτό
Η συνεργασία στοχεύει στην ενίσχυση των βιομηχανικών προτύπων και των επιχειρησιακών πρακτικών
του χρηματοπιστωτικού τομέα. Η συμφωνία διευκολύνει τη διαβούλευση του FMSB με την
FMA στην ανάπτυξη καθοδήγησης και δημοσιεύσεων.

TradingView και Santander
Financial Institute Partner for Educational Enhancement

TradingView
ανακοίνωσε μια στρατηγική εκπαιδευτική συνεργασία με την Santander Financial
Ινστιτούτο (SANFI), ενίσχυση της χρηματοοικονομικής εκπαίδευσης σε τραπεζικά και οικονομικά. Αυτό
Η συνεργασία ενσωματώνει τα προηγμένα χρηματοοικονομικά εργαλεία του TradingView στα SANFI's
ακαδημαϊκά προγράμματα, παρέχοντας στους φοιτητές πρόσβαση σε δεδομένα της αγοράς σε πραγματικό χρόνο και
εργαλεία ανάλυσης. Η συνεργασία στοχεύει να συνδυάσει τη θεωρητική γνώση με
πρακτικές δεξιότητες, προετοιμάζοντας τους μαθητές για τον δυναμικό χρηματοοικονομικό τομέα.

"Πιστεύουμε
αυτή η συνεργασία θα διευκολύνει την οικονομική εκπαίδευση των φοιτητών που σχεδιάζουν
να κατευθύνουν την καριέρα τους στον κόσμο των οικονομικών», σχολίασε η εταιρεία.

FSMA Προειδοποιεί κατά
Δόλιες πλατφόρμες συναλλαγών

Η
Αρχή Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών και Αγορών (FSMA) έχει εκδώσει προειδοποίηση σχετικά με
αρκετές δεκάδες νέες πλατφόρμες απάτης συναλλαγών στο Βέλγιο. Αυτές οι πλατφόρμες,
χρησιμοποιώντας παραπλανητικές διαφημίσεις και εφαρμογές για κινητά, προσελκύστε επενδυτές με υποσχέσεις
γρήγορο πλούτο και να εμπλακούν σε επιθετικές τακτικές, συμπεριλαμβανομένων των ισχυρισμών για ψεύτικες
άδειες.

Θύματα
συχνά αντιμετωπίζουν δυσκολίες στην ανάκτηση επενδυμένων κεφαλαίων ή χάνουν την επαφή με αυτά
πλατφόρμες εξ ολοκλήρου. Η FSMA συμβουλεύει να μην ασχολείστε με αυτά που αναφέρονται
πλατφόρμες και τονίζει τον κίνδυνο επενδυτικής απάτης.

Η SEC διορίζει την Kate E.
Zoladz ως περιφερειακός διευθυντής στο Λος Άντζελες

Η
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) έχει ονομάσει την Kate E. Zoladz ως το
Περιφερειακός Διευθυντής του Γραφείου του στο Λος Άντζελες, με ισχύ στις 3 Δεκεμβρίου 2023. Zoladz,
που εντάχθηκε στο SEC το 2010, έχει αναλάβει διάφορες θέσεις, μεταξύ των οποίων και Συνεργάτης
Περιφερειακός Διευθυντής Επιβολής.

Αυτή θα
επιβλέπει μια ομάδα που εστιάζει στην επιβολή τίτλων και Συμμόρφωση σε αρκετές
δυτικές περιοχές των ΗΠΑ. Η εκτεταμένη εμπειρία του Zoladz σε υποθέσεις επί τίτλων και
η συμμόρφωση αναμένεται να συμβάλει σημαντικά στην αποστολή της SEC
προστασία των επενδυτών.

Συνολικές Επιστροφές Μελλοντικής Εκπλήρωσης
Έτοιμοι για Ανάπτυξη

Σύνολο
Return Futures (TRFs), που εισήχθη από EUREX το 2016, κερδίζουν δυναμική στο
χρηματοπιστωτική αγορά, ιδίως μεταξύ των εταιρειών αγοράς. Σχεδιασμένο ως καταχωρημένο
εναλλακτικά των ανταλλαγών συνολικής απόδοσης, τα TRF έχουν γίνει ένα ευέλικτο εργαλείο για τις επιχειρήσεις
για τη διαχείριση των επιτοκίων χρηματοδότησης και την αντικατάσταση της έκδοσης beta.

Τους
Η ανάπτυξη αποδίδεται στην εφαρμογή των Κανόνων Αδιευκρίνιστου Περιθωρίου και
τη ζήτηση για εισηγμένα προϊόντα με οφέλη οικονομικού κινδύνου και κινδύνου αντισυμβαλλομένου.
Η είσοδος νέων συμμετεχόντων στην αγορά έχει επίσης διαφοροποιήσει τη βάση χρηστών του
TRF, αυξάνοντας το βάθος και την ποικιλία της αγοράς.

Σφραγίδα ώρας:

Περισσότερα από Οικονομικά μεγεθύνει