Η Ρυθμιστική Αρχή της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) διέταξε τη Robinhood, μια κορυφαία πλατφόρμα συναλλαγών στις ΗΠΑ, να πληρώσει 70 εκατομμύρια δολάρια για συστημικές αποτυχίες στις εποπτικές της διαδικασίες που προκάλεσαν «σημαντική ζημιά» σε εκατομμύρια πελάτες. Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, η πλατφόρμα διέπραξε τέτοια αδικήματα διαδίδοντας παραπλανητικές ή ψευδείς πληροφορίες και ακόμη και έχοντας διακοπεί.
Σύμφωνα με την παραγγελία, η εταιρεία πρέπει να κανονίσει μια πληρωμή 12.6 εκατομμυρίων δολαρίων σε επιστροφή χρημάτων σε χιλιάδες πελάτες που επηρεάστηκαν από το θέμα, συν πρόστιμο 56 εκατομμυρίων δολαρίων, συνολικού ύψους 70 εκατομμυρίων δολαρίων που διέταξε η FINRA να πληρώσει για τις ζημιές που προκλήθηκαν. Η ρυθμιστική αρχή ανέφερε τις διακοπές λειτουργίας του συστήματος από τη Robinhood τον Μάρτιο 2020, οι οποίες επηρέασαν τους πελάτες.
Εναλλακτική επιλογή τραπεζικού λογαριασμού. Επιχειρηματικός λογαριασμός IBAN.
«Αυτή η ενέργεια στέλνει ένα σαφές μήνυμα - όλες οι εταιρείες μέλη της FINRA, ανεξάρτητα από το μέγεθος ή το επιχειρηματικό τους μοντέλο, πρέπει να συμμορφώνονται με τους κανόνες που διέπουν τη χρηματιστηριακή βιομηχανία, τους κανόνες που έχουν σχεδιαστεί για να προστατεύουν τους επενδυτές και την ακεραιότητα των αγορών μας. Η συμμόρφωση με αυτούς τους κανόνες δεν είναι προαιρετική και δεν μπορεί να θυσιάζεται για χάρη της καινοτομίας ή της προθυμίας να «σπάσει τα πράγματα» και να τα επιδιορθώσει αργότερα », σχολίασε η Jessica Hopper, Εκτελεστική Αντιπρόεδρος και Προϊστάμενος του Τμήματος Επιβολής του FINRA, ο ρυθμιστής.
Προτεινόμενα άρθρα
Ανταλλαγή δωροκάρτας σε Crypto, το Bitcoin's Adoption Going MainstreamΜεταβείτε στο άρθρο >>
Επιπλέον, η FINRA δήλωσε ότι παρά την αυτεπαγγέλτως αποστολή της Robinhood να «απομυθοποιήσει τη χρηματοδότηση για όλους», η εταιρεία απέτυχε να παράσχει αξιόπιστη επικοινωνία προς τους πελάτες της, ειδικά τον Σεπτέμβριο του 2016, των οποίων η παραπληροφόρηση οδήγησε σε μια σειρά «κρίσιμων ζητημάτων, συμπεριλαμβανομένου του εάν οι πελάτες θα μπορούσαν να τοποθετήσουν συναλλαγές στο περιθώριο, πόσα μετρητά ήταν στους λογαριασμούς των πελατών », μεταξύ άλλων.
Αναφέρθηκε η υπόθεση αυτοκτονίας Robinhood Trader
Στην πραγματικότητα, η ρυθμιστική αρχή αναφέρει την περίπτωση ενός πελάτη Robinhood που αυτοκτόνησε, ο οποίος στο παρελθόν είχε απενεργοποιήσει το περιθώριο στο λογαριασμό του. «Σε ένα σημείωμα που βρέθηκε μετά το θάνατό του, εξέφρασε σύγχυση ως προς το πώς θα μπορούσε να χρησιμοποιήσει περιθώριο για να αγοράσει τίτλους, επειδή, πίστευε, ότι δεν είχε« ενεργοποιήσει »το περιθώριο στον λογαριασμό του. Όπως σημειώθηκε στον διακανονισμό, η Robinhood επέδειξε επίσης σε αυτό το άτομο (και σε ορισμένους άλλους πελάτες) ανακριβή αρνητικά υπόλοιπα μετρητών », πρόσθεσε η FINRA.
Στις αρχές αυτού του μήνα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) δημοσίευσε το σχέδιό του για διανομή Ποσό 65 εκατομμυρίων δολαρίων που συλλέχθηκε από την εταιρεία μεσιτείας για μη αποκάλυψη της πρακτικής της «πληρωμής για ροή παραγγελιών»
- "
- 2016
- 2020
- Λογαριασμός
- Ενέργειες
- Υιοθεσία
- Όλα
- μεταξύ των
- άρθρο
- αυτόματη
- μεσιτεία
- επιχείρηση
- επιχειρηματικό μοντέλο
- Μετρητά
- προκαλούνται
- παραπομπής σας
- Επικοινωνία
- εταίρα
- Συμμόρφωση
- σύγχυση
- κρυπτο
- Πελάτες
- ανταλλαγή
- εκτελεστικός
- χρηματοδότηση
- οικονομικός
- τέλος
- Εταιρεία
- σταθερός
- ροή
- κεφάλι
- Πως
- HTTPS
- Συμπεριλαμβανομένου
- βιομηχανία
- πληροφορίες
- Καινοτομία
- Επενδυτές
- θέματα
- που οδηγεί
- Led
- Μάρτιος
- πορεία 2020
- αγορές
- εκατομμύριο
- Αποστολή
- μοντέλο
- τάξη
- παραγγελιών
- ΑΛΛΑ
- Πληρωμή
- πλατφόρμες
- πρόεδρος
- προστασία
- αγορά
- Ρομπέν των Δασών
- κανόνες
- SEC
- Χρεόγραφα
- Securities and Exchange Commission
- Σειρές
- επίλυση
- Μέγεθος
- έμπορος
- συναλλαγές
- Διαπραγμάτευσης
- us
- Vice President
- Ο ΟΠΟΊΟΣ