Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) επέβαλε χρηματική κύρωση 100,000 δολαρίων στη Justly Markets (προηγουμένως DBOT ATS), μια ιδιωτική πλατφόρμα τοποθέτησης τίτλων, επειδή δεν διατήρησε τα μνημόνια άνω των 95 εκατομμυρίων παραγγελιών που έλαβε από πελάτες μεσίτη-διαπραγματευτών της μεταξύ Απριλίου. 2017 και τον Οκτώβριο του 2019. Ο αμερικανικός οργανισμός αυτορρύθμισης (SRO) επέκρινε επίσης την πλατφόρμα, σημειώνοντας ότι οι ενέργειες της εταιρείας παραβίαζαν ορισμένα τμήματα των κανόνων της και εκείνων των αμερικανικών χρεογράφων ανταλλαγή Πράξη του 1934.
Η FINRA τα αποκάλυψε σε α δημοσιεύθηκε Επιστολή αποδοχής, παραίτησης και συναίνεσης (AWC) που κατατέθηκε από την Justly Markets και έγινε αποδεκτή από τη ρυθμιστική αρχή νωρίτερα την Τρίτη. Σύμφωνα με τον ιδιωτικό αμερικανικό ρυθμιστικό φορέα, η Justly Markets μεταξύ Απριλίου 2017 και Φεβρουαρίου 2020, επίσης απέτυχε να δημιουργήσει ένα εποπτικό σύστημα, συμπεριλαμβανομένων των γραπτών εποπτικών διαδικασιών, εύλογα σχεδιασμένο για να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις τήρησης αρχείων.
Ωστόσο, η αμερικανική εποπτική αρχή σημείωσε ότι η Justly Markets έχει αποδεχθεί να πληρώσει τη χρηματική κύρωση χωρίς να παραδεχτεί ή να αρνηθεί τις παραβιάσεις.
Στην κατάθεση, η FINRA εξήγησε ότι η Justly Markets μεταξύ της 1ης Μαΐου 2018 και της 31ης Οκτωβρίου 2019, ανέπτυξε τις υπηρεσίες ενός τρίτου προμηθευτή για να διατηρήσει τα μνημόνια παραγγελιών της. Ωστόσο, όταν η εταιρεία προσέλαβε τις υπηρεσίες διαφορετικού προμηθευτή τον Οκτώβριο του 2019, ο αρχικός προμηθευτής διέγραψε τα υπομνήματα παραγγελιών της εταιρείας.
«Η εταιρεία δεν είχε διατηρήσει διαφορετικά τα αρχεία», είπε η FINRA, προσθέτοντας ότι «επομένως, η Repondent (Justly Markets) παραβίασε την ενότητα 17(a) του Exchange Act, τον Κανόνα 17a-4(b)(1) του Exchange Act και τη FINRA Κανόνες 4511 και 2010."
Σχετικά με την εποπτική αποτυχία, η FINRA είπε «η εταιρεία δεν είχε πολιτικές ή διαδικασίες και δεν διεξήγαγε καμία εποπτική αναθεώρηση, για να διασφαλίσει ότι η εταιρεία έκανε και διατήρησε ενημερωμένα (ή εξέτασε την ακρίβεια των) υπομνήματα παραγγελιών».
Justly Markets Operations στις ΗΠΑ
Η Justly Markets έγινε μέλος της FINRA τον Νοέμβριο του 2012 και λειτούργησε ως DBOT ATS, LLC, από τον Νοέμβριο του 2016 έως τον Σεπτέμβριο του 2021. Η εταιρεία άρχισε να λειτουργεί ως εναλλακτικό σύστημα συναλλαγών (ATS) τον Απρίλιο του 2017, αντιστοιχίζοντας αυτόματα εντολές αγοράς και πώλησης σε υπερ- οι χρηματιστηριακοί τίτλοι που λαμβάνονται από μεσίτες-διαπραγματευτές πελάτες.
Ωστόσο, η ρυθμιστική αρχή διέκοψε τη λειτουργία της ATS στις ΗΠΑ τον Φεβρουάριο του 2020 και άρχισε να λειτουργεί ως ιδιωτική πλατφόρμα τοποθέτησης στη συνέχεια, πουλώντας τίτλους σε διαπιστευμένους επενδυτές και θεσμικούς πελάτες.
FINRA Slaps Wells Fargo, Διαδίκτυο με πρόστιμα
Εν τω μεταξύ, η FINRA πρόσφατα χαστούκισε την Wells Fargo Securities με πρόστιμο 200,000 $ για υπερεκτίμηση του διαφημιζόμενου όγκου συναλλαγών του στο Bloomberg και στην Thomson Reuters μεταξύ Δεκεμβρίου 2016 και Ιουνίου 2018. Η SRO νωρίτερα αυτόν τον μήνα επίσης επέβαλε πρόστιμο 165,000 δολαρίων στην Instinet Incorporated, ένας μεσίτης θεσμικού πρακτορείου-μοντέλου, για τη δημοσίευση 54 ανακριβών μηνιαίων αναφορών σχετικά με τις εκτελέσεις εντολών του και επίσης για κακό σύστημα εποπτείας.
Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) επέβαλε χρηματική κύρωση 100,000 δολαρίων στη Justly Markets (προηγουμένως DBOT ATS), μια ιδιωτική πλατφόρμα τοποθέτησης τίτλων, επειδή δεν διατήρησε τα μνημόνια άνω των 95 εκατομμυρίων παραγγελιών που έλαβε από πελάτες μεσίτη-διαπραγματευτών της μεταξύ Απριλίου. 2017 και τον Οκτώβριο του 2019. Ο αμερικανικός οργανισμός αυτορρύθμισης (SRO) επέκρινε επίσης την πλατφόρμα, σημειώνοντας ότι οι ενέργειες της εταιρείας παραβίαζαν ορισμένα τμήματα των κανόνων της και εκείνων των αμερικανικών χρεογράφων ανταλλαγή Πράξη του 1934.
Η FINRA τα αποκάλυψε σε α δημοσιεύθηκε Επιστολή αποδοχής, παραίτησης και συναίνεσης (AWC) που κατατέθηκε από την Justly Markets και έγινε αποδεκτή από τη ρυθμιστική αρχή νωρίτερα την Τρίτη. Σύμφωνα με τον ιδιωτικό αμερικανικό ρυθμιστικό φορέα, η Justly Markets μεταξύ Απριλίου 2017 και Φεβρουαρίου 2020, επίσης απέτυχε να δημιουργήσει ένα εποπτικό σύστημα, συμπεριλαμβανομένων των γραπτών εποπτικών διαδικασιών, εύλογα σχεδιασμένο για να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις τήρησης αρχείων.
Ωστόσο, η αμερικανική εποπτική αρχή σημείωσε ότι η Justly Markets έχει αποδεχθεί να πληρώσει τη χρηματική κύρωση χωρίς να παραδεχτεί ή να αρνηθεί τις παραβιάσεις.
Στην κατάθεση, η FINRA εξήγησε ότι η Justly Markets μεταξύ της 1ης Μαΐου 2018 και της 31ης Οκτωβρίου 2019, ανέπτυξε τις υπηρεσίες ενός τρίτου προμηθευτή για να διατηρήσει τα μνημόνια παραγγελιών της. Ωστόσο, όταν η εταιρεία προσέλαβε τις υπηρεσίες διαφορετικού προμηθευτή τον Οκτώβριο του 2019, ο αρχικός προμηθευτής διέγραψε τα υπομνήματα παραγγελιών της εταιρείας.
«Η εταιρεία δεν είχε διατηρήσει διαφορετικά τα αρχεία», είπε η FINRA, προσθέτοντας ότι «επομένως, η Repondent (Justly Markets) παραβίασε την ενότητα 17(a) του Exchange Act, τον Κανόνα 17a-4(b)(1) του Exchange Act και τη FINRA Κανόνες 4511 και 2010."
Σχετικά με την εποπτική αποτυχία, η FINRA είπε «η εταιρεία δεν είχε πολιτικές ή διαδικασίες και δεν διεξήγαγε καμία εποπτική αναθεώρηση, για να διασφαλίσει ότι η εταιρεία έκανε και διατήρησε ενημερωμένα (ή εξέτασε την ακρίβεια των) υπομνήματα παραγγελιών».
Justly Markets Operations στις ΗΠΑ
Η Justly Markets έγινε μέλος της FINRA τον Νοέμβριο του 2012 και λειτούργησε ως DBOT ATS, LLC, από τον Νοέμβριο του 2016 έως τον Σεπτέμβριο του 2021. Η εταιρεία άρχισε να λειτουργεί ως εναλλακτικό σύστημα συναλλαγών (ATS) τον Απρίλιο του 2017, αντιστοιχίζοντας αυτόματα εντολές αγοράς και πώλησης σε υπερ- οι χρηματιστηριακοί τίτλοι που λαμβάνονται από μεσίτες-διαπραγματευτές πελάτες.
Ωστόσο, η ρυθμιστική αρχή διέκοψε τη λειτουργία της ATS στις ΗΠΑ τον Φεβρουάριο του 2020 και άρχισε να λειτουργεί ως ιδιωτική πλατφόρμα τοποθέτησης στη συνέχεια, πουλώντας τίτλους σε διαπιστευμένους επενδυτές και θεσμικούς πελάτες.
FINRA Slaps Wells Fargo, Διαδίκτυο με πρόστιμα
Εν τω μεταξύ, η FINRA πρόσφατα χαστούκισε την Wells Fargo Securities με πρόστιμο 200,000 $ για υπερεκτίμηση του διαφημιζόμενου όγκου συναλλαγών του στο Bloomberg και στην Thomson Reuters μεταξύ Δεκεμβρίου 2016 και Ιουνίου 2018. Η SRO νωρίτερα αυτόν τον μήνα επίσης επέβαλε πρόστιμο 165,000 δολαρίων στην Instinet Incorporated, ένας μεσίτης θεσμικού πρακτορείου-μοντέλου, για τη δημοσίευση 54 ανακριβών μηνιαίων αναφορών σχετικά με τις εκτελέσεις εντολών του και επίσης για κακό σύστημα εποπτείας.
- Bitcoin
- blockchain
- συμμόρφωση με το blockchain
- blockchain συνέδριο
- coinbase
- Coingenius
- Ομοφωνία
- crypto συνέδριο
- εξόρυξη κρυπτογράφησης
- cryptocurrency
- Αποκεντρωμένη
- Defi
- Ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία
- ethereum
- εκτέλεση
- Οικονομικά μεγεθύνει
- Θεσμικό FX
- μάθηση μηχανής
- μη εύφλεκτο διακριτικό
- Πλάτων
- πλάτων αι
- Πληροφορία δεδομένων Plato
- Πλανοσάτσας
- Πλάτωνα δεδομένα
- platogaming
- Πολύγωνο
- απόδειξη συμμετοχής
- Ρυθμιστικές Αρχές
- W3
- zephyrnet
