Η Robinhood Crypto επιβλήθηκε πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων από τη ρυθμιστική αρχή της Νέας Υόρκης για «σημαντικές αποτυχίες» σε πολλούς τομείς

Το Υπουργείο Οικονομικών Υπηρεσιών της Πολιτείας της Νέας Υόρκης (DFS) επέβαλε πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων στην Robinhood Crypto για «σημαντικές αποτυχίες στους τομείς της πράξης περί τραπεζικού απορρήτου/των υποχρεώσεων κατά του ξεπλύματος χρήματος («BSA/AML») και της ασφάλειας στον κυβερνοχώρο».

Το Robinhood Crypto διακανονίζεται με το DFS

Το Υπουργείο Οικονομικών Υπηρεσιών της Πολιτείας της Νέας Υόρκης (DFS) ανακοίνωσε την Τρίτη ότι η Robinhood Crypto LLC (RHC) θα καταβάλει πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων στην Πολιτεία της Νέας Υόρκης για «σημαντικές αποτυχίες στους τομείς της πράξης περί τραπεζικού απορρήτου/καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες («BSA/ AML') υποχρεώσεις και ασφάλεια στον κυβερνοχώρο.»

Οι αποτυχίες είχαν ως αποτέλεσμα παραβιάσεις του κανονισμού εικονικού νομίσματος του τμήματος, του κανονισμού μεταφοράς χρημάτων, του κανονισμού παρακολούθησης συναλλαγών και του κανονισμού για την ασφάλεια στον κυβερνοχώρο, όπως περιγράφεται λεπτομερώς στο DFS.

Η Έφορος Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών Adrienne A. Harris σχολίασε:

Καθώς η επιχείρησή της μεγάλωνε, η Robinhood Crypto απέτυχε να επενδύσει τους κατάλληλους πόρους και προσοχή για να αναπτύξει και να διατηρήσει μια κουλτούρα συμμόρφωσης - μια αποτυχία που είχε ως αποτέλεσμα σημαντικές παραβιάσεις των κανονισμών του Υπουργείου για την καταπολέμηση του ξεπλύματος χρήματος και της κυβερνοασφάλειας.

«Όλες αυτές οι ελλείψεις προέκυψαν από αυτό που το Τμήμα διαπίστωσε ότι ήταν σημαντικές ελλείψεις στη διαχείριση και επίβλεψη των προγραμμάτων συμμόρφωσης της RHC, συμπεριλαμβανομένης της αποτυχίας καλλιέργειας και διατήρησης επαρκούς κουλτούρας συμμόρφωσης», συνεχίζει η ανακοίνωση.

Εκτός από την ποινή των 30 εκατομμυρίων δολαρίων, η Robinhood Crypto θα πρέπει να διατηρήσει έναν ανεξάρτητο σύμβουλο που θα πραγματοποιήσει μια ολοκληρωμένη αξιολόγηση της συμμόρφωσής της με τους κανονισμούς DFS.

Η ρυθμιστική αρχή της Πολιτείας της Νέας Υόρκης ενέκρινε τις αιτήσεις της Robinhood Crypto για άδεια εικονικού νομίσματος και άδεια μεταφοράς χρημάτων τον Ιανουάριο του 2019, δηλώνοντας τότε:

Η DFS έχει εξουσιοδοτήσει το Robinhood Crypto να προσφέρει υπηρεσίες για αγορά, πώληση και αποθήκευση επτά εικονικών νομισμάτων, συμπεριλαμβανομένων των bitcoin, ether, bitcoin cash και litecoin.

Η Robinhood προσφέρει επένδυση κρυπτογράφησης χωρίς προμήθεια. Η πλατφόρμα υποστηρίζει επί του παρόντος τα δεδομένα αγοράς, πώλησης και αγοράς σε πραγματικό χρόνο για το bitcoin (BTC), μετρητά bitcoin (BCH), bitcoin sv (BSV), σύνδεσμος αλυσίδας (LINK), σύνθετος (COMP), dogecoin (DOGE), αιθέριο (ETH), κλασικό αιθέριο (ETC), litecoin (LTC), πολύγωνο (MATIC), shiba inu (SHIB), solana (SOL) και uniswap (UNI).

Τι πιστεύετε για την ανάληψη δράσης από το DFS κατά του Robinhood Crypto; Ενημερώστε μας στην παρακάτω ενότητα σχολίων.