Η SEC καταγράφει τις δεύτερες υψηλότερες οικονομικές διορθώσεις σχεδόν 5 δισεκατομμυρίων δολαρίων το FY 2023

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) στην τελευταία έκθεσή της αποκάλυψε ότι ο αριθμός των αγωγών επιβολής που υποβλήθηκαν το οικονομικό έτος 2023 (FY2023) αυξήθηκε κατά 2022% από το προηγούμενο ρεκόρ το οικονομικό έτος XNUMX.

Ορισμένες από τις ενέργειες επιβολής αφορούσαν στελέχη της βιομηχανίας κρυπτονομισμάτων, με διάφορες κατηγορίες εναντίον επιχειρήσεων και στελεχών κρυπτονομισμάτων που κυμαίνονται από απάτη έως παραβιάσεις τίτλων.

Σχεδόν 1 δισεκατομμύριο δολάρια Διανεμήθηκε σε Πληγωμένους Επενδυτές

Οι ενέργειες επιβολής της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς το 2023 τριαντάφυλλο σε 784 από 760 το προηγούμενο οικονομικό έτος, με την Επιτροπή να λαμβάνει 4,949 δισεκατομμύρια δολάρια σε οικονομικά μέσα. Το μεγαλύτερο μέρος του ποσού - περίπου 3.4 δισεκατομμύρια δολάρια - περιελάμβανε τόκους απαξίωσης και προκατάληψης, ενώ οι αστικές ποινές ανήλθαν σε 1,580 δισεκατομμύρια δολάρια.

Σύμφωνα με την SEC, τα οικονομικά διορθωτικά μέτρα που παραγγέλθηκαν το 2023 ήταν τα δεύτερα υψηλότερα στην ιστορία του οργανισμού, αφού η ρυθμιστική αρχή κατέγραψε τα υψηλότερα οικονομικά διορθωτικά μέτρα που είχε ποτέ, με πάνω από 6 δισεκατομμύρια δολάρια το προηγούμενο οικονομικό έτος.

Επιπλέον, η Επιτροπή διένειμε 930 εκατομμύρια δολάρια σε επενδυτές που επηρεάστηκαν, καθιστώντας τη δεύτερη συνεχόμενη χρονιά που ο οργανισμός διανέμει πάνω από 900 εκατομμύρια δολάρια.

Τα βραβεία Whistleblower παρουσίασαν επίσης άνοδο κατά την περίοδο αναφοράς, με 600 εκατομμύρια δολάρια να απονεμήθηκαν σε ένα χρόνο, με ένα να λαμβάνει περίπου 279 εκατομμύρια δολάρια, τη μεγαλύτερη ανταμοιβή που απονεμήθηκε σε ένα άτομο στην ιστορία του προγράμματος της SEC.

Η SEC προχώρησε σκληρά στη βιομηχανία κρυπτογράφησης το FY 2023

Ενώ η SEC ανακοίνωσε χρεώσεις και διακανονισμούς με κορυφαία χρηματοπιστωτικά ιδρύματα όπως η Wells Fargo, η Scotia Capital, η Goldman Sachs, η Citadel Securities και η HSBC, η αμερικανική ρυθμιστική αρχή διπλασίασε τις ενέργειες επιβολής της εναντίον της βιομηχανίας κρυπτογράφησης.

Η SEC κατέθεσε κατηγορίες εναντίον κορυφαίων οντοτήτων κρυπτογράφησης και ιδιωτών, με καταγγελίες για απάτη, παραβιάσεις κινητών αξιών και μη καταχωρημένες πράξεις. Μερικές από τις υψηλού προφίλ υποθέσεις περιελάμβαναν τον ιδρυτή και πρώην διευθύνοντα σύμβουλο της FTX, Sam Bankman-Fried, μαζί με άλλα κορυφαία στελέχη του καταρρευμένου χρηματιστηρίου κρυπτονομισμάτων, και την Terraform Labs και τον ιδρυτή της, Do Kwon.

Επίσης, η SEC κατηγορούμενος Ο Richard Heart και οι τρεις οντότητες του – Hex, PulseChain, PulseX – απάτης και μη καταχωρημένων πωλήσεων τίτλων. Άλλες επιχειρήσεις κρυπτογράφησης που χρεώθηκαν με μη εγγεγραμμένες προσφορές τίτλων περιλαμβάνουν τις Kraken, Celsius και Nexo. Ενώ ο Kraken εγκαταστάθηκαν με την SEC να πληρώσει 30 εκατομμύρια δολάρια απομάκρυνσης, αστικών κυρώσεων και τόκων προκατάληψης, η Nexo κατέβαλε αστική ποινή αξίας 22.5 εκατομμυρίων δολαρίων.

Τον Ιούνιο, η Επιτροπή χτύπησε αγωγές εναντίον των βαρέων βαρών της βιομηχανίας Binance και του διευθύνοντος συμβούλου της Changpeng Zhao, μαζί με την Coinbase, με τις δύο οντότητες να αρνούνται τις κατηγορίες και επιδιώκοντας την απόλυση αγωγή της SEC.

Στην έκθεση αναφέρεται περαιτέρω περιπτώσεις για εικαζόμενη παράνομη διαφήμιση τίτλων περιουσιακών στοιχείων κρυπτονομισμάτων από διασημότητες που δεν αποκάλυψαν ότι πληρώθηκαν για να πραγματοποιήσουν τέτοιες προωθήσεις. Οι διασημότητες που συμβιβάστηκαν με τη ρυθμιστική αρχή είναι ο Shaffer Smith, ευρέως γνωστός ως Ne-Yo, η Lindsay Lohan, ο Jake Paul, ο Akon και ο Soulja Boy.

Ωστόσο, από την έκθεση της SEC απουσιάζει ιδιαίτερα η αρχική απώλεια της ρυθμιστικής αρχής στη δικαστική της υπόθεση κατά της Ripple, όπου ο προεδρεύων αποκλειστεί ότι οι δευτερεύουσες πωλήσεις XRP δεν συνιστούσαν προσφορά επενδυτικών συμβολαίων ή τίτλων.