Η Poloniex συμφωνεί να συμβιβαστεί με την SEC για περισσότερα από 10 εκατομμύρια δολάρια

Η πλατφόρμα χρεώθηκε να λειτουργεί ως ανταλλακτήριο στις ΗΠΑ χωρίς να έχει εγγραφεί ως τέτοιο

Το χρηματιστήριο Crypto asset Poloniex συμφώνησε να διακανονιστεί με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) για περισσότερα από 10 εκατομμύρια δολάρια, σύμφωνα με δελτίο τύπου εχθές. Η πλατφόρμα χρεώθηκε με τη λειτουργία μιας μη εγγεγραμμένης διαδικτυακής ανταλλαγής ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων.

Η Poloniex προσφέρει spot συναλλαγές κρυπτονομισμάτων, καθώς και περιθώριο κέρδους, συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης και δανεισμό. Η ανταλλαγή ήταν αποκτήθηκαν από τον εκδότη stablecoin Circle τον Φεβρουάριο του 2018 για 400 εκατομμύρια δολάρια. Στη συνέχεια, τον Οκτώβριο του 2019, η Poloniex ανακοίνωσε έβγαινε από το Circle για να δημιουργήσει Polo Digital Assets και δεν θα υποστήριζε πλέον πελάτες στις ΗΠΑ.

Από τον Ιούλιο του 2017 έως τον Νοέμβριο του 2019, ωστόσο, η SEC δηλώνει ότι η πλατφόρμα Poloniex πληρούσε τον ορισμό του «χρηματιστηρίου» της νομοθεσίας περί χρεογράφων, καθώς παρείχε βιβλίο παραγγελιών, μηχανή συναλλαγών και ιστότοπο για τη διευκόλυνση των συναλλαγών.

Η SEC διαπίστωσε ότι η Poloniex παραβίασε την ενότητα 5 του νόμου περί ανταλλαγής με το να μην εγγραφεί ως εθνικό χρηματιστήριο κινητών αξιών ή να υποβάλει αίτηση για εξαίρεση, παρά το γεγονός ότι έκανε την πλατφόρμα διαθέσιμη στις ΗΠΑ και διευκόλυνε την αγορά και πώληση τίτλων με τη μορφή επενδυτικών συμβολαίων ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων .

Η ανακοίνωση ανέφερε ότι η Poloniex ήθελε να αυξήσει το μερίδιο αγοράς της καθιστώντας πιθανούς τίτλους διαθέσιμους για διαπραγμάτευση το καλοκαίρι του 2017, σύμφωνα με εσωτερικές δηλώσεις εργαζομένων. Το επόμενο έτος, το χρηματιστήριο συνέχισε να προσφέρει ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία που θεωρούσε «μέσου κινδύνου» ως τίτλους.

Η επικεφαλής της μονάδας Cyber ​​του Τμήματος Επιβολής της SEC, Kristina Littman, σχολίασε, «Η Poloniex επέλεξε αυξημένα κέρδη έναντι της συμμόρφωσης με τους ομοσπονδιακούς νόμους περί τίτλων, συμπεριλαμβάνοντας τίτλους ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων στο μη εγγεγραμμένο χρηματιστήριο της. Η Poloniex προσπάθησε να παρακάμψει το ρυθμιστικό καθεστώς της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, το οποίο ισχύει σε οποιαδήποτε αγορά για τη συγκέντρωση αγοραστών και πωλητών τίτλων ανεξάρτητα από την εφαρμοσμένη τεχνολογία. "

Η Poloniex συμφώνησε σε διαταγή παύσης και παραίτησης, παρόλο που ούτε παραδέχτηκε ούτε αρνήθηκε τα πορίσματα της SEC, και τώρα θα πληρώσει συνολικά 10,388,309 δολάρια. Αυτό συνίσταται σε αστική ποινή 1.5 εκατομμυρίων δολαρίων, απαλλαγή 8,484,313 δολαρίων και τόκο προκαταβολής 403,995 δολαρίων. Τα χρήματα θα χρησιμοποιηθούν για τη δημιουργία ταμείου για τα θύματα.

Πηγή: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/