Ο Sam Bankman-Fried θα μπορούσε να αντιμετωπίσει δεκαετίες φυλάκιση εάν καταδικαστεί για παραβάσεις του νόμου στην κατάρρευση του FTX, λένε οι δικηγόροι

Ο Sam Bankman-Fried, ιδρυτής και πρώην διευθύνων σύμβουλος της αποτυχημένης ανταλλαγής κρυπτονομισμάτων FTX, θα μπορούσε να αντιμετωπίσει περισσότερα από 20 χρόνια φυλάκισης ανάλογα με την κλίμακα πιθανές νομικές παραβιάσεις σχετίζεται με την κατάρρευση του FTX και αν καταδικαστεί, είπαν δύο δικηγόροι Φορκάστ.

Πολλαπλές κρατικές υπηρεσίες των ΗΠΑ, συμπεριλαμβανομένης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC), της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων (CFTC) και του Υπουργείου Δικαιοσύνης (DOJ), είναι διερεύνηση Ο Bankman-Fried και η εταιρεία του που εδρεύει στις Μπαχάμες Η απότομη έκρηξη του FTX αυτο το μηνα.

«Σε ό,τι αφορά τις ποινικές κυρώσεις, ανάλογα με τον αριθμό των παραβιάσεων και την αξία σε δολάρια των παραβιάσεων, σύμφωνα με τις ομοσπονδιακές οδηγίες καταδίκης, θα μπορούσατε να εξετάσετε πιθανή ποινική ευθύνη που θα μπορούσε να υπερβεί τα 20 χρόνια φυλάκισης», δήλωσε ο Richard Levin, πρόεδρος του fintech και κανονιστική πρακτική της δικηγορικής εταιρείας Nelson Mullins Riley & Scarborough, είπε Φορκάστ σε μια συνέντευξη.

Ο Braden Perry, πρώην ανώτερος δικαστικός δικηγόρος στο CFTC και συνεργάτης στο δικηγορικό γραφείο Kennyhertz Perry, είπε Φορκάστ ότι ο Bankman-Fried θα μπορούσε ακόμη και να αντιμετωπίσει «ισόβια σε ομοσπονδιακή φυλακή χωρίς τη δυνατότητα εποπτευόμενης απελευθέρωσης». 

Ο Levin και ο Perry προσέφεραν επαγγελματικές απόψεις για τα γεγονότα που εκτυλίσσονται στο FTX και κανένας από τους δύο δεν εμπλέκεται άμεσα σε οποιαδήποτε τρέχουσα πιθανή νομική ενέργεια κατά των στελεχών της FTX. Και οι δύο έχουν έδρα στις ΗΠΑ

Κατά τη δημοσίευση, ο Bankman-Fried δεν είχε απαντήσει του Φόρκαστ αίτημα για σχόλιο μέσω Twitter.

Ένας αξιωματούχος του Eversheds Sutherland είπε ότι η δικηγορική εταιρεία δεν μπορούσε να σχολιάσει το FTX καθώς μπορεί να διαδραματίσει ρόλο στη διαδικασία πτώχευσης. Ένας εκπρόσωπος της δικηγορικής εταιρείας Kobre & Kim είπε ότι δεν μπορούσε να σχολιάσει καθώς μπορεί να εμπλέκεται στην υπόθεση και ένας δικηγόρος της King & Wood Mallesons είπε επίσης ότι δεν μπορούσαν να σχολιάσουν. Τα άτομα αρνήθηκαν να κατονομαστούν.

Συγκέντρωση πόντων

Ο Perry είπε ότι σύμφωνα με τις ομοσπονδιακές οδηγίες καταδίκης, οποιαδήποτε απώλεια άνω των 550 εκατομμυρίων δολαρίων προσθέτει 30 μονάδες στο βασικό επίπεδο, η χρήση 25 ή περισσότερων θυμάτων προσθέτει έξι βαθμούς, η χρήση ορισμένων ρυθμιζόμενων αγορών προσθέτει τέσσερις, τα εξελιγμένα μέσα προσθέτουν δύο και ένα στοιχείο δικαιοδοσίας θα προσθέστε άλλα δύο.

«Εάν επιβληθεί αυστηρά και υποθέτοντας ελάχιστους ελαφρυντικούς παράγοντες, ο [Bankman-Fried] βρίσκεται πάνω από 43 [πόντους], που είναι το μέγιστο σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές», πρόσθεσε ο Perry.

Ο Perry είπε ότι αυτό που είναι πιο ανησυχητικό για το Bankman-Fried θα ήταν οι πιθανές ρυθμιστικές και ποινικές ενέργειες.

Οι ρυθμιστικές ενέργειες θα μπορούσαν να περιλαμβάνουν αίτημα αποκατάστασης, απομάκρυνση και επιβολή απαγορεύσεων στην αγορά, που σημαίνει ότι η Bankman-Fried δεν θα μπορούσε να συμμετέχει ενεργά σε ορισμένες δραστηριότητες της αγοράς, είπε ο Perry.

Οι υποτιθέμενες αδικίες της FTX θα μπορούσαν να οδηγήσουν σε διάφορες κατηγορίες εναντίον του Bankman-Fried και άλλων στελεχών, πρόσθεσαν οι δικηγόροι.

Ο Λέβιν είπε ότι οι εισαγγελείς του κράτους είναι πιθανό να ασκήσουν κατηγορίες που σχετίζονται με παραβιάσεις της νομοθεσίας περί κινητών αξιών που είναι εγκληματικές, όπως η απάτη επί τίτλων. «Θα μπορούσε επίσης να υπάρξει δίωξη που σχετίζεται με απάτη μέσω εμβάσματος και ξέπλυμα χρήματος».

«Τότε έχετε τις ποινικές κυρώσεις που θα μπορούσαν να επιβληθούν ή τις ενέργειες επιβολής που θα μπορούσαν να ασκήσουν η SEC και η CFTC», πρόσθεσε ο Levin.

Το τμήμα 10

Ο Anthony Sabino, καθηγητής στη Νομική Σχολή του Πανεπιστημίου St. John στη Νέα Υόρκη, είπε Φορκάστ ότι John J. Ray III, ο νέος Διευθύνων Σύμβουλος της FTX, έχει εγείρει ζητήματα ανακρίβειας, εξαπάτησης, διαφυγόντων περιουσιακών στοιχείων και παράνομων μεταβιβάσεων στην εταιρεία πρόσφατες καταθέσεις στο πτωχευτικό δικαστήριο του Ντέλαγουερ.

«Ο Bankman-Fried θα μπορούσε κάλλιστα να κατηγορηθεί για παραβίαση των νόμων περί χρεογράφων των ΗΠΑ, ειδικά του περιβόητου Section 10, του πιο ισχυρού όπλου της αμερικανικής νομοθεσίας κατά της απάτης σε χρεόγραφα, αυτό που χρησιμοποιείται για να βάλει εμπιστευτικούς εμπόρους πίσω από τα κάγκελα», είπε ο Sabino.

Εάν διατυπωθούν ισχυρισμοί για παραβιάσεις της νομοθεσίας περί τίτλων των ΗΠΑ, πιθανότατα θα επικεντρωθούν σε κατηγορίες για παραπλάνηση επενδυτών, κατάθεση ή διάδοση ψευδών οικονομικών πληροφοριών, σύμφωνα με τον Sabino. Εάν ασκηθούν ποινικές διώξεις, είναι σχεδόν βέβαιο ότι θα περιλαμβάνουν ταχυδρομική και ηλεκτρονική απάτη, είπε.

«Εάν καταδικαστούν, όλοι αυτοί οι νόμοι επιφέρουν μακροχρόνιες ποινές φυλάκισης, τεράστια πρόστιμα και, κυρίως, απαξίωση παράνομων κερδών», είπε ο Σαμπίνο.

«Συνολικά, το SBF θα μπορούσε να μειωθεί στη φτώχεια – κάτι που θα μπορούσε να είναι ποιητική δικαιοσύνη, δεδομένου ότι η ίδια μοίρα έχει προφανώς τύχει ορισμένων από τους επενδυτές του», πρόσθεσε ο Sabino.

Στόμα διάπλατα κλειστό

Παρά τις έρευνες από τις αρχές των ΗΠΑ και των Μπαχάμες, ο Bankman-Fried δεν απέφυγε να κάνει δημόσιες δηλώσεις.

He μίλησε στο Vox αρκετές μέρες μετά την είδηση ​​για την κατάρρευση της FTX, και είναι αναμένεται να μιλήσει εικονικά στη σύνοδο κορυφής DealBook των New York Times στις 30 Νοεμβρίου.

Ο Bankman-Fried, του οποίου οι γονείς είναι και οι δύο καθηγητές νομικής στο Πανεπιστήμιο του Στάντφορντ, χώρισε τους δρόμους του με τους δικηγόρους του δικηγορικού γραφείου Paul Weiss που τον εκπροσώπησε, καθώς ανέτρεπε τις προσπάθειες αναδιοργάνωσης μέσω «αδιάκοπων και ενοχλητικών tweeting». Ανέφερε το Bloomberg Την προηγούμενη εβδομάδα.

Semafor, ένας ειδησεογραφικός ιστότοπος των ΗΠΑ που ξεκίνησε τον Οκτώβριο με επένδυση από το Bankman-Fried, αναφερθεί την περασμένη εβδομάδα που ο πρώην διευθύνων σύμβουλος της FTX εκπροσωπείται τώρα από τον Γκρεγκ Τζόζεφ, πρώην πρόεδρο του Αμερικανικού Κολλεγίου Δικηγόρων Δικηγόρων. David W. Mills, καθηγητής Νομικής Σχολής Στάντφορντ, είναι επίσης στη νομική ομάδα του.

«Δεν εκπροσωπώ τον κ. Bankman-fried», είπε ο Levin του Nelson Mullins. «Ωστόσο, αν το έκανα, θα του έλεγα να μην κάνει δηλώσεις σχετικά με την αποτυχία του FTX και τον ρόλο του στο FTX».

Ο Levin πρόσθεσε: «Κάθε φορά που στελέχη της FTX κάνουν δημόσια σχόλια, δημιουργούν στοιχεία που θα μπορούσαν να χρησιμοποιηθούν εναντίον τους με οποιονδήποτε τρόπο, είτε ποινικές είτε αστικές αγωγές.

Ο Perry συμφώνησε ότι ο Bankman-Fried θα πρέπει να σταματήσει τις δημόσιες δηλώσεις. «Όσο περισσότερο μιλάει, τόσο περισσότερες πιθανές παραδοχές έχει δώσει στους εισαγγελείς».

«Ανεξάρτητα από το πόσο μπορεί να θέλει να δικαιολογήσει ορισμένα πράγματα, είναι επιζήμιο για τις πιθανές νομικές υπερασπίσεις του», είπε ο Perry.

Ο Bankman-Fried «πρέπει να κρατήσει το στόμα του κλειστό και να αφήσει τους δικηγόρους του να μιλήσουν για αυτόν», είπε ο Sabino. 

«Παίρνει ένα τεράστιο ρίσκο, χωρίς ουσιαστικά καμία ελπίδα να επωφεληθεί από αυτές τις δημόσιες δηλώσεις».