My Forex Funds Fiasco: Θα τιμωρηθεί η CFTC όπως η SEC στην υπόθεση DEBT Box;

My Forex Funds Fiasco: Θα τιμωρηθεί η CFTC όπως η SEC στην υπόθεση DEBT Box;

Χρονική σήμανση: 29 Μαρτίου 2024 5:06 π.μ.
My Forex Funds Fiasco: Θα τιμωρηθεί η CFTC όπως η SEC στην υπόθεση DEBT Box; Ευφυΐα Δεδομένων PlatoBlockchain. Κάθετη αναζήτηση. Ολα συμπεριλαμβάνονται.

Μετά την επιβολή κυρώσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) νωρίτερα αυτόν τον μήνα, με διαταγές να πληρωθούν τα νομικά έξοδα του DEBT Box, η Επιτροπή Συναλλαγών Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων (CFTC) υπερασπίζεται τώρα τον εαυτό της έναντι μιας τέτοιας πρότασης που υπέβαλε η My Forex Funds, αποκαλώντας την «μια προφανής προσπάθεια να ενισχυθεί μια πιο ευνοϊκή διευθέτηση».

Η εταιρεία εμπορικών συναλλαγών, η οποία αντιμετωπίζει καταγγελία απάτης, επικαλείται τις ομοιότητες της «χονδρικής κατάχρησης εξουσίας» από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όπως επισημαίνεται από τη δικαστική απόφαση, κατά τον χειρισμό της υπόθεσης DEBT Box με τα παραπλανημένα γεγονότα της CFTC και το «προσωπικό της [που ] ενήργησε κακόπιστα.»

Άμυνα της CFTC κατά των κυρώσεων

Σε μια κίνηση που κατατέθηκε νωρίτερα αυτόν τον μήνα, το My Forex Funds ζήτησε κυρώσεις κατά της CFTC ισχυριζόμενος ότι η ρυθμιστική αρχή παραπλανούσε εν γνώσει της μια πληρωμή φόρου για να λάβει μια προσωρινή διαταγή περιορισμού και δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων κατά της εταιρείας εμπορικών συναλλαγών. Οι κατηγορούμενοι κατηγόρησαν τον ανακριτή CFTC ότι είπε ψέματα στο δικαστήριο, ακόμη και για την εισβολή στο προνόμιο δικηγόρου-πελάτη μεταξύ του Διευθύνοντος Συμβούλου της εταιρείας εμπορικών συναλλαγών, Murtaza Kazmi, και του συνηγόρου του. Ωστόσο, η CFTC τόνισε ότι η ανάκρισή της στον Kazmi «δεν προκάλεσε προνομιακές πληροφορίες».

Υπογραμμίζοντας την παραπλανητική περιγραφή των πληρωμών φόρων, η οποία ήταν ο κύριος ισχυρισμός για την αναζήτηση της εντολής κυρώσεων, η CFTC είπε: «Αυτό ήταν ένα λάθος, σε συνδυασμό με ένα λάθος στην κρίση να περιμένουμε να αντιμετωπιστεί η ταξινόμηση σε ανοιχτό δικαστήριο αντί να υποβάλουμε αμέσως μια διορθωμένη δήλωση ως για τη φύση αυτής της πληρωμής και CFTC εξέφρασε τη λύπη του που δεν το έκανε».

«Η CFTC έχει λάβει τώρα κάθε δυνατό μέτρο για να θεραπεύσει αυτό το λάθος και να αμβλύνει άλλες ανησυχίες των κατηγορουμένων, συμπεριλαμβανομένης της διόρθωσης του λάθους στη θέση του μάρτυρα και της αντιπαράθεσης, της υποβολής διορθωμένης δήλωσης και της οικειοθελούς δημιουργίας ενός παραβλεφθέντος email για περαιτέρω ξεκαθαρίσει το αρχείο».

Οι νομικοί εκπρόσωποι του οργανισμού τόνισαν περαιτέρω ότι «το Δικαστήριο δεν βασίστηκε στην εσφαλμένη μεταβίβαση για την επιβολή προκαταρκτικής διαταγής και τη διατήρηση τροποποιημένου δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων».

Το My Forex Funds διαψεύδει τους ισχυρισμούς της CFTC

Το CFTC χρεώθηκε αρχικά Τα κεφάλαιά μου Forex και Καζμί, με απάτη στα τέλη Αυγούστου. Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, η εταιρεία δημιούργησε τουλάχιστον 310 εκατομμύρια δολάρια σε προμήθειες από την εμπορική της δραστηριότητα. Η πλατφόρμα είχε εγγραφεί περισσότερους από 135,000 πελάτες από τον Νοέμβριο του 2021. Ωστόσο, η ρυθμιστική δράση έκλεισε την επιχείρηση εν μία νυκτί με την προσωρινή διαταγή περιορισμού και δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων. Μετά από προσφυγή των δικηγόρων των κατηγορουμένων, δικαστήριο ξεπάγωσε την πλειοψηφία των περιουσιακών στοιχείων του Kazmi.

Οι κατηγορούμενοι δεν είναι επίσης ικανοποιημένοι από την τελευταία απάντηση της CFTC κατά της πρότασης κυρώσεων, υποστηρίζοντας ότι η ρυθμιστική αρχή «παραπλανά το Δικαστήριο σχετικά με την αποκάλυψη του σφάλματος».

«[Η ρυθμιστική αρχή] ισχυρίζεται ότι έκανε "λάθος στην κρίση της αναμονής για την εξέταση της ταξινόμησης σε δημόσια συνεδρίαση αντί να υποβάλει αμέσως μια διορθωμένη δήλωση ως προς τη φύση αυτής της πληρωμής". Όμως, το χρονοδιάγραμμα καταρρίπτει οριστικά αυτόν τον ισχυρισμό», δήλωσαν οι νομικοί εκπρόσωποι των κατηγορουμένων σε μια διαδοχική πρόταση που κατατέθηκε μετά την υπεράσπιση της CFTC.

«Η υπηρεσία δεν περίμενε να διορθωθεί σε ανοιχτό δικαστήριο, όπως προσποιείται τώρα. συνέχιζε να βασίζεται στην παραπλανητική δήλωση».

The Similarity to DBT Box

Είναι ενδιαφέρον ότι ένα αμερικανικό δικαστήριο εξέδωσε πρόσφατα α διαταγή κυρώσεων κατά της SEC. Η ρυθμιστική αρχή κατηγορήθηκε για παραπλανητική παρουσίαση αποδεικτικών στοιχείων για τη λήψη προσωρινής διαταγής περιορισμού και δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων κατά της DEBT Box, μιας εταιρείας κρυπτογράφησης. Το αμερικανικό δικαστήριο διέταξε τη ρυθμιστική αρχή να πληρώσει το νομικό κόστος που επιβαρύνει την εταιρεία.

Στην αρχική της αγωγή κατά του DEBT Box, η SEC έλαβε προσωρινή διαταγή περιορισμού που ισχυριζόταν ότι η εταιρεία κρυπτογράφησης είχε ήδη στείλει 720,000 δολάρια στο εξωτερικό και θα διέφυγε στα Ηνωμένα Αραβικά Εμιράτα. Εξέφρασε επίσης ανησυχίες σχετικά με τη μυστική μεταφορά κεφαλαίων στο εξωτερικό εάν ειδοποιούνταν για την παραγγελία. Αν και το δικαστήριο ενέκρινε αρχικά την εντολή που ζήτησε η SEC, ο δικαστής αργότερα κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η ρυθμιστική αρχή παρέπεμψε εσφαλμένα τα στοιχεία. Επιπλέον, η μεταφορά των 720,000 δολαρίων έγινε εντός των Ηνωμένων Πολιτειών και όχι στο εξωτερικό.

«Η κακή πίστη είναι αναπόσπαστη από την καταχρηστική συμπεριφορά και ενδείκνυται μια κύρωση για τις αμοιβές και τα έξοδα δικηγόρων για όλα τα έξοδα που προκύπτουν από αυτή τη συμπεριφορά», ανέφερε η δικαστική απόφαση κατά της ρυθμιστικής αρχής της αγοράς κινητών αξιών. «Κάθε μέρος υποστήριξης που πρόσφερε η Επιτροπή στην αναζήτηση του TRO, και στη συνέχεια επανέλαβε για την υπεράσπιση του TRO, αποδείχθηκε ότι ήταν κάποιος συνδυασμός ψευδούς, εσφαλμένου χαρακτηρισμού και παραπλανητικού.

Μετά την επιβολή κυρώσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) νωρίτερα αυτόν τον μήνα, με διαταγές να πληρωθούν τα νομικά έξοδα του DEBT Box, η Επιτροπή Συναλλαγών Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων (CFTC) υπερασπίζεται τώρα τον εαυτό της έναντι μιας τέτοιας πρότασης που υπέβαλε η My Forex Funds, αποκαλώντας την «μια προφανής προσπάθεια να ενισχυθεί μια πιο ευνοϊκή διευθέτηση».

Η εταιρεία εμπορικών συναλλαγών, η οποία αντιμετωπίζει καταγγελία απάτης, επικαλείται τις ομοιότητες της «χονδρικής κατάχρησης εξουσίας» από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όπως επισημαίνεται από τη δικαστική απόφαση, κατά τον χειρισμό της υπόθεσης DEBT Box με τα παραπλανημένα γεγονότα της CFTC και το «προσωπικό της [που ] ενήργησε κακόπιστα.»

Άμυνα της CFTC κατά των κυρώσεων

Σε μια κίνηση που κατατέθηκε νωρίτερα αυτόν τον μήνα, το My Forex Funds ζήτησε κυρώσεις κατά της CFTC ισχυριζόμενος ότι η ρυθμιστική αρχή παραπλανούσε εν γνώσει της μια πληρωμή φόρου για να λάβει μια προσωρινή διαταγή περιορισμού και δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων κατά της εταιρείας εμπορικών συναλλαγών. Οι κατηγορούμενοι κατηγόρησαν τον ανακριτή CFTC ότι είπε ψέματα στο δικαστήριο, ακόμη και για την εισβολή στο προνόμιο δικηγόρου-πελάτη μεταξύ του Διευθύνοντος Συμβούλου της εταιρείας εμπορικών συναλλαγών, Murtaza Kazmi, και του συνηγόρου του. Ωστόσο, η CFTC τόνισε ότι η ανάκρισή της στον Kazmi «δεν προκάλεσε προνομιακές πληροφορίες».

Υπογραμμίζοντας την παραπλανητική περιγραφή των πληρωμών φόρων, η οποία ήταν ο κύριος ισχυρισμός για την αναζήτηση της εντολής κυρώσεων, η CFTC είπε: «Αυτό ήταν ένα λάθος, σε συνδυασμό με ένα λάθος στην κρίση να περιμένουμε να αντιμετωπιστεί η ταξινόμηση σε ανοιχτό δικαστήριο αντί να υποβάλουμε αμέσως μια διορθωμένη δήλωση ως για τη φύση αυτής της πληρωμής και CFTC εξέφρασε τη λύπη του που δεν το έκανε».

«Η CFTC έχει λάβει τώρα κάθε δυνατό μέτρο για να θεραπεύσει αυτό το λάθος και να αμβλύνει άλλες ανησυχίες των κατηγορουμένων, συμπεριλαμβανομένης της διόρθωσης του λάθους στη θέση του μάρτυρα και της αντιπαράθεσης, της υποβολής διορθωμένης δήλωσης και της οικειοθελούς δημιουργίας ενός παραβλεφθέντος email για περαιτέρω ξεκαθαρίσει το αρχείο».

Οι νομικοί εκπρόσωποι του οργανισμού τόνισαν περαιτέρω ότι «το Δικαστήριο δεν βασίστηκε στην εσφαλμένη μεταβίβαση για την επιβολή προκαταρκτικής διαταγής και τη διατήρηση τροποποιημένου δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων».

Το My Forex Funds διαψεύδει τους ισχυρισμούς της CFTC

Το CFTC χρεώθηκε αρχικά Τα κεφάλαιά μου Forex και Καζμί, με απάτη στα τέλη Αυγούστου. Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, η εταιρεία δημιούργησε τουλάχιστον 310 εκατομμύρια δολάρια σε προμήθειες από την εμπορική της δραστηριότητα. Η πλατφόρμα είχε εγγραφεί περισσότερους από 135,000 πελάτες από τον Νοέμβριο του 2021. Ωστόσο, η ρυθμιστική δράση έκλεισε την επιχείρηση εν μία νυκτί με την προσωρινή διαταγή περιορισμού και δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων. Μετά από προσφυγή των δικηγόρων των κατηγορουμένων, δικαστήριο ξεπάγωσε την πλειοψηφία των περιουσιακών στοιχείων του Kazmi.

Οι κατηγορούμενοι δεν είναι επίσης ικανοποιημένοι από την τελευταία απάντηση της CFTC κατά της πρότασης κυρώσεων, υποστηρίζοντας ότι η ρυθμιστική αρχή «παραπλανά το Δικαστήριο σχετικά με την αποκάλυψη του σφάλματος».

«[Η ρυθμιστική αρχή] ισχυρίζεται ότι έκανε "λάθος στην κρίση της αναμονής για την εξέταση της ταξινόμησης σε δημόσια συνεδρίαση αντί να υποβάλει αμέσως μια διορθωμένη δήλωση ως προς τη φύση αυτής της πληρωμής". Όμως, το χρονοδιάγραμμα καταρρίπτει οριστικά αυτόν τον ισχυρισμό», δήλωσαν οι νομικοί εκπρόσωποι των κατηγορουμένων σε μια διαδοχική πρόταση που κατατέθηκε μετά την υπεράσπιση της CFTC.

«Η υπηρεσία δεν περίμενε να διορθωθεί σε ανοιχτό δικαστήριο, όπως προσποιείται τώρα. συνέχιζε να βασίζεται στην παραπλανητική δήλωση».

The Similarity to DBT Box

Είναι ενδιαφέρον ότι ένα αμερικανικό δικαστήριο εξέδωσε πρόσφατα α διαταγή κυρώσεων κατά της SEC. Η ρυθμιστική αρχή κατηγορήθηκε για παραπλανητική παρουσίαση αποδεικτικών στοιχείων για τη λήψη προσωρινής διαταγής περιορισμού και δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων κατά της DEBT Box, μιας εταιρείας κρυπτογράφησης. Το αμερικανικό δικαστήριο διέταξε τη ρυθμιστική αρχή να πληρώσει το νομικό κόστος που επιβαρύνει την εταιρεία.

Στην αρχική της αγωγή κατά του DEBT Box, η SEC έλαβε προσωρινή διαταγή περιορισμού που ισχυριζόταν ότι η εταιρεία κρυπτογράφησης είχε ήδη στείλει 720,000 δολάρια στο εξωτερικό και θα διέφυγε στα Ηνωμένα Αραβικά Εμιράτα. Εξέφρασε επίσης ανησυχίες σχετικά με τη μυστική μεταφορά κεφαλαίων στο εξωτερικό εάν ειδοποιούνταν για την παραγγελία. Αν και το δικαστήριο ενέκρινε αρχικά την εντολή που ζήτησε η SEC, ο δικαστής αργότερα κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η ρυθμιστική αρχή παρέπεμψε εσφαλμένα τα στοιχεία. Επιπλέον, η μεταφορά των 720,000 δολαρίων έγινε εντός των Ηνωμένων Πολιτειών και όχι στο εξωτερικό.

«Η κακή πίστη είναι αναπόσπαστη από την καταχρηστική συμπεριφορά και ενδείκνυται μια κύρωση για τις αμοιβές και τα έξοδα δικηγόρων για όλα τα έξοδα που προκύπτουν από αυτή τη συμπεριφορά», ανέφερε η δικαστική απόφαση κατά της ρυθμιστικής αρχής της αγοράς κινητών αξιών. «Κάθε μέρος υποστήριξης που πρόσφερε η Επιτροπή στην αναζήτηση του TRO, και στη συνέχεια επανέλαβε για την υπεράσπιση του TRO, αποδείχθηκε ότι ήταν κάποιος συνδυασμός ψευδούς, εσφαλμένου χαρακτηρισμού και παραπλανητικού.

Σφραγίδα ώρας:

Περισσότερα από Οικονομικά μεγεθύνει