«Ένα ελαφρύτερο ρυθμιστικό άγγιγμα»; Οι υποθέσεις επιβολής της FCA πέφτουν κατακόρυφα το FY22/23

«Ένα ελαφρύτερο ρυθμιστικό άγγιγμα»; Οι υποθέσεις επιβολής της FCA πέφτουν κατακόρυφα το FY22/23

Χρονική σήμανση: 10 Ιουλίου 2023 2:11 μ.μ.
«Ένα ελαφρύτερο ρυθμιστικό άγγιγμα»; Οι υποθέσεις επιβολής της FCA πέφτουν κατακόρυφα στο FY22/23 PlatoBlockchain Data Intelligence. Κάθετη αναζήτηση. Ολα συμπεριλαμβάνονται.

Ενέργειες επιβολής από
η βρετανική χρηματοοικονομική εποπτική αρχή κατρακύλησε κατά τη διάρκεια της τελευταίας
οικονομικό έτος που έληξε στις 31 Μαρτίου 2023. Ο αριθμός των υποθέσεων που κινήθηκαν κατά εταιρειών
και τα άτομα μειώθηκαν κατά 67% και 33% σε 26 και 74, αντίστοιχα. Ομοίως, το
Ο αριθμός των υποθέσεων που έκλεισαν μειώθηκε κατά 10% και 44%,
αντίστοιχα.

Συνολικά, η Αρχή Οικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA) χειρίστηκε συνολικά 100 νέες υποθέσεις κατά τη διάρκεια
την περίοδο και έκλεισαν 107 υποθέσεις, έναντι 190 και 159, αντίστοιχα, στην
προηγούμενος χρόνος. Τα στοιχεία βασίζονται σε δεδομένα τριών ετών που ελήφθησαν από
Η παγκόσμια δικηγορική εταιρεία Reed Smith μέσω της Ελευθερίας της Πληροφορίας (FOI) ζητά στην
FCA.

Ωστόσο, τα δεδομένα,
την οποία επιβεβαίωσε ο βρετανικός φύλακας στα Οικονομικά
Οι Magnates δείχνουν ότι παρά τη μείωση των δραστηριοτήτων επιβολής,
Οι περιπτώσεις στις εσωτερικές συναλλαγές αποτελούν τον μεγαλύτερο αριθμό ενεργειών
κατά ιδιωτών, ανέλαβε η ρυθμιστική αρχή τα τελευταία τρία οικονομικά έτη. Ο οικονομικός επόπτης άνοιξε 61 τέτοιες υποθέσεις κατά τη διάρκεια της περιόδου και έκλεισε 52.

«Η διαπραγμάτευση εκ των έσω είναι
είναι πάντα μια σημαντική εστίαση για την FCA και, λόγω βελτιώσεων στην τεχνολογία, είναι
ευκολότερο για την FCA να παρακολουθεί για ύποπτη δραστηριότητα», δήλωσε η Laura-May Scott,
Σύμβουλος στον Ριντ Σμιθ. «Δεν είναι μεγάλη έκπληξη να το βλέπουμε αυτό
Οι ευκαιριακές συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών αντιπροσώπευαν την πλειονότητα των ερευνών
άνοιξε και έκλεισε εναντίον ιδιωτών».

Από την άλλη πλευρά, οι περισσότερες από τις έρευνες (13 συνολικά) που ξεκίνησε η FCA
κατά βρετανικών επιχειρήσεων κατά τη διάρκεια της τριετίας αφορούσαν μη εγκεκριμένα συλλογικά επενδυτικά προγράμματα. Συγκριτικά, η ρυθμιστική αρχή έκλεισε 27 υποθέσεις σχετικά με ελέγχους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες,
που είναι ο μεγαλύτερος αριθμός ερευνών που έχουν κλείσει εναντίον οργανισμών.
Ακολουθούν 15 κλειστές υποθέσεις σχετικά με συνταξιοδοτικές συμβουλές.

«Υπήρχε ένα αξιοσημείωτο
άνοδος στη δραστηριότητα επιβολής τον Φεβρουάριο του 2022, με τον αριθμό των υποθέσεων που ανοίγονται
έναντι επιχειρήσεων 155% υψηλότερα από τον μηνιαίο μέσο όρο της τελευταίας τριετίας,
και άνοιξαν υποθέσεις κατά ατόμων 121% περισσότερες από τον μέσο όρο», εξήγησε ο Reed Smith.

Υιοθετεί η FCA «Ένα ελαφρύτερο ρυθμιστικό άγγιγμα»;

Σε μια πρόσφατη περίληψη των ρυθμιστικών της δράσεων το 2022, η FCA το είπε
αύξησε τον αριθμό των ενεργειών επιβολής του και μισθωτών
1,000 νέοι αξιωματικοί για την καλύτερη προστασία των καταναλωτών από οικονομικές βλάβες. Επίσης ανακλήθηκε
οι άδειες 201 εταιρειών που δεν ανταποκρίθηκαν στα ρυθμιστικά πρότυπα κατά τη διάρκεια του
περίοδο.

Ωστόσο, τι κάνει το
απότομη πτώση των ενεργειών ή υποθέσεων επιβολής κατά το πρόσφατο οικονομικό έτος
σημαίνω? Μεταφράζονται σε μείωση των περιπτώσεων ανάρμοστης συμπεριφοράς ή είναι η FCA
μαλακώνει την προσέγγισή του;

Romin Dabir, συνεργάτης
στον Reed Smith, πιστεύει ότι η πτώση των ενεργειών επιβολής θα μπορούσε να σχετίζεται
σε μια εκκρεμότητα από την περίοδο COVID-19. Ο Dabir σημείωσε ότι η FCA θα μπορούσε να είναι
πιθανώς απασχολημένος με το κλείσιμο θήκης που άνοιξε προηγουμένως.

«Η σχετική παρακμή
στη δραστηριότητα επιβολής μπορεί επίσης να αντικατοπτρίζει τον τρέχοντα στόχο της κυβέρνησης να
αυξήσει την ανταγωνιστικότητα του City του Λονδίνου», πρόσθεσε ο Dabir.
«Είναι πιθανό η FCA να υιοθετεί μια πιο ελαφριά ρυθμιστική πινελιά
ορισμένα θέματα σε σχέση με τα προηγούμενα χρόνια».

Ωστόσο, η FCA είπε στο Finance
Μεγιστάνες ότι η προσέγγισή της ως προς την επιβολή κατά σοβαρών παραπτωμάτων παραμένει «αμετάβλητη». Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι δημιούργησε πάνω από 200 εκατομμύρια £ σε πρόστιμα το 2022
μέσω των ενεργειών της εναντίον εκείνων που προκαλούν τη μεγαλύτερη ζημιά στον κλάδο των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών της χώρας.

"Ο αριθμός των
Οι υποθέσεις επιβολής που ανοίγουμε ποικίλλει φυσικά από έτος σε έτος. Επιβολή
οι έρευνες είναι ένα εργαλείο που χρησιμοποιούμε για την προστασία των καταναλωτών και της ακεραιότητας της αγοράς».
εξήγησε η FCA. «Έχουμε επίσης χρησιμοποιήσει όλο και περισσότερο νωρίτερα
δυναμικές παρεμβάσεις – για παράδειγμα κλείσιμο επιχειρήσεων όπου δεν είναι
πληρούν τα πρότυπα».

Εν τω μεταξύ, η FCA
νωρίτερα φέτος ξεκίνησε το επιχειρηματικό της σχέδιο για το 2023-2024, σημειώνοντας ότι θα επικεντρωθεί σε τέσσερις πρωτοβάθμιες
περιοχές: επικέντρωση στους καταναλωτές
ανάγκες, προετοιμασία χρηματοοικονομικών υπηρεσιών για
το μέλλον, ενισχύοντας τη θέση του Ηνωμένου Βασιλείου στο παγκόσμιο χονδρεμπόριο
αγορές και τη μείωση και την πρόληψη του οικονομικού εγκλήματος.

Νέα προειδοποίηση της CNMV. επαναλαμβανόμενες πληρωμές από την Praxis· διαβάστε τα σημερινά ψήγματα ειδήσεων.

Ενέργειες επιβολής από
η βρετανική χρηματοοικονομική εποπτική αρχή κατρακύλησε κατά τη διάρκεια της τελευταίας
οικονομικό έτος που έληξε στις 31 Μαρτίου 2023. Ο αριθμός των υποθέσεων που κινήθηκαν κατά εταιρειών
και τα άτομα μειώθηκαν κατά 67% και 33% σε 26 και 74, αντίστοιχα. Ομοίως, το
Ο αριθμός των υποθέσεων που έκλεισαν μειώθηκε κατά 10% και 44%,
αντίστοιχα.

Συνολικά, η Αρχή Οικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA) χειρίστηκε συνολικά 100 νέες υποθέσεις κατά τη διάρκεια
την περίοδο και έκλεισαν 107 υποθέσεις, έναντι 190 και 159, αντίστοιχα, στην
προηγούμενος χρόνος. Τα στοιχεία βασίζονται σε δεδομένα τριών ετών που ελήφθησαν από
Η παγκόσμια δικηγορική εταιρεία Reed Smith μέσω της Ελευθερίας της Πληροφορίας (FOI) ζητά στην
FCA.

Ωστόσο, τα δεδομένα,
την οποία επιβεβαίωσε ο βρετανικός φύλακας στα Οικονομικά
Οι Magnates δείχνουν ότι παρά τη μείωση των δραστηριοτήτων επιβολής,
Οι περιπτώσεις στις εσωτερικές συναλλαγές αποτελούν τον μεγαλύτερο αριθμό ενεργειών
κατά ιδιωτών, ανέλαβε η ρυθμιστική αρχή τα τελευταία τρία οικονομικά έτη. Ο οικονομικός επόπτης άνοιξε 61 τέτοιες υποθέσεις κατά τη διάρκεια της περιόδου και έκλεισε 52.

«Η διαπραγμάτευση εκ των έσω είναι
είναι πάντα μια σημαντική εστίαση για την FCA και, λόγω βελτιώσεων στην τεχνολογία, είναι
ευκολότερο για την FCA να παρακολουθεί για ύποπτη δραστηριότητα», δήλωσε η Laura-May Scott,
Σύμβουλος στον Ριντ Σμιθ. «Δεν είναι μεγάλη έκπληξη να το βλέπουμε αυτό
Οι ευκαιριακές συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών αντιπροσώπευαν την πλειονότητα των ερευνών
άνοιξε και έκλεισε εναντίον ιδιωτών».

Από την άλλη πλευρά, οι περισσότερες από τις έρευνες (13 συνολικά) που ξεκίνησε η FCA
κατά βρετανικών επιχειρήσεων κατά τη διάρκεια της τριετίας αφορούσαν μη εγκεκριμένα συλλογικά επενδυτικά προγράμματα. Συγκριτικά, η ρυθμιστική αρχή έκλεισε 27 υποθέσεις σχετικά με ελέγχους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες,
που είναι ο μεγαλύτερος αριθμός ερευνών που έχουν κλείσει εναντίον οργανισμών.
Ακολουθούν 15 κλειστές υποθέσεις σχετικά με συνταξιοδοτικές συμβουλές.

«Υπήρχε ένα αξιοσημείωτο
άνοδος στη δραστηριότητα επιβολής τον Φεβρουάριο του 2022, με τον αριθμό των υποθέσεων που ανοίγονται
έναντι επιχειρήσεων 155% υψηλότερα από τον μηνιαίο μέσο όρο της τελευταίας τριετίας,
και άνοιξαν υποθέσεις κατά ατόμων 121% περισσότερες από τον μέσο όρο», εξήγησε ο Reed Smith.

Υιοθετεί η FCA «Ένα ελαφρύτερο ρυθμιστικό άγγιγμα»;

Σε μια πρόσφατη περίληψη των ρυθμιστικών της δράσεων το 2022, η FCA το είπε
αύξησε τον αριθμό των ενεργειών επιβολής του και μισθωτών
1,000 νέοι αξιωματικοί για την καλύτερη προστασία των καταναλωτών από οικονομικές βλάβες. Επίσης ανακλήθηκε
οι άδειες 201 εταιρειών που δεν ανταποκρίθηκαν στα ρυθμιστικά πρότυπα κατά τη διάρκεια του
περίοδο.

Ωστόσο, τι κάνει το
απότομη πτώση των ενεργειών ή υποθέσεων επιβολής κατά το πρόσφατο οικονομικό έτος
σημαίνω? Μεταφράζονται σε μείωση των περιπτώσεων ανάρμοστης συμπεριφοράς ή είναι η FCA
μαλακώνει την προσέγγισή του;

Romin Dabir, συνεργάτης
στον Reed Smith, πιστεύει ότι η πτώση των ενεργειών επιβολής θα μπορούσε να σχετίζεται
σε μια εκκρεμότητα από την περίοδο COVID-19. Ο Dabir σημείωσε ότι η FCA θα μπορούσε να είναι
πιθανώς απασχολημένος με το κλείσιμο θήκης που άνοιξε προηγουμένως.

«Η σχετική παρακμή
στη δραστηριότητα επιβολής μπορεί επίσης να αντικατοπτρίζει τον τρέχοντα στόχο της κυβέρνησης να
αυξήσει την ανταγωνιστικότητα του City του Λονδίνου», πρόσθεσε ο Dabir.
«Είναι πιθανό η FCA να υιοθετεί μια πιο ελαφριά ρυθμιστική πινελιά
ορισμένα θέματα σε σχέση με τα προηγούμενα χρόνια».

Ωστόσο, η FCA είπε στο Finance
Μεγιστάνες ότι η προσέγγισή της ως προς την επιβολή κατά σοβαρών παραπτωμάτων παραμένει «αμετάβλητη». Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι δημιούργησε πάνω από 200 εκατομμύρια £ σε πρόστιμα το 2022
μέσω των ενεργειών της εναντίον εκείνων που προκαλούν τη μεγαλύτερη ζημιά στον κλάδο των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών της χώρας.

"Ο αριθμός των
Οι υποθέσεις επιβολής που ανοίγουμε ποικίλλει φυσικά από έτος σε έτος. Επιβολή
οι έρευνες είναι ένα εργαλείο που χρησιμοποιούμε για την προστασία των καταναλωτών και της ακεραιότητας της αγοράς».
εξήγησε η FCA. «Έχουμε επίσης χρησιμοποιήσει όλο και περισσότερο νωρίτερα
δυναμικές παρεμβάσεις – για παράδειγμα κλείσιμο επιχειρήσεων όπου δεν είναι
πληρούν τα πρότυπα».

Εν τω μεταξύ, η FCA
νωρίτερα φέτος ξεκίνησε το επιχειρηματικό της σχέδιο για το 2023-2024, σημειώνοντας ότι θα επικεντρωθεί σε τέσσερις πρωτοβάθμιες
περιοχές: επικέντρωση στους καταναλωτές
ανάγκες, προετοιμασία χρηματοοικονομικών υπηρεσιών για
το μέλλον, ενισχύοντας τη θέση του Ηνωμένου Βασιλείου στο παγκόσμιο χονδρεμπόριο
αγορές και τη μείωση και την πρόληψη του οικονομικού εγκλήματος.

Νέα προειδοποίηση της CNMV. επαναλαμβανόμενες πληρωμές από την Praxis· διαβάστε τα σημερινά ψήγματα ειδήσεων.

Σφραγίδα ώρας:

Περισσότερα από Οικονομικά μεγεθύνει