MAS Fines Citi, DBS, OCBC και Swiss Life After Wirecard Probe

Αναδημοσίευση από τον Πλάτωνα

Ακολουθούν: 0

Η Νομισματική Αρχή της Σιγκαπούρης (MAS) έχει επιβάλει κυρώσεις ύψους 3.8 εκατομμυρίων S$ συνολικά σε Citibank, DBS Bank, OCBC, να Ελβετική ζωή για παραβίαση των απαιτήσεών του για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και την καταπολέμηση της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (AML/CFT).

Η MAS ανακάλυψε αυτές τις παραβιάσεις όταν εξέτασε αυτά τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα μετά από ειδήσεις για παρατυπίες σχετικά με τις οικονομικές καταστάσεις της Wirecard AG και την εικαζόμενη ανάμειξη ατόμων και οντοτήτων με έδρα τη Σιγκαπούρη στο θέμα.

Διαπιστώθηκε ότι αυτά τα τέσσερα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα διέθεταν ανεπαρκείς ελέγχους AML/CFT όταν συναλλάσσονταν με πρόσωπα που συμμετείχαν σε συναλλαγές με ή είχαν δεσμούς με τη Wirecard AG ή τα συνδεδεμένα μέρη της.

Η MAS είπε ότι παρόλο που οι παραβιάσεις ήταν σοβαρές, δεν διαπίστωσε εσκεμμένη ανάρμοστη συμπεριφορά από κανένα προσωπικό αυτών των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων. Είχαν λάβει έγκαιρα διορθωτικά μέτρα για την αντιμετώπιση των ελλείψεων που εντόπισε η MAS.

Αυτά περιλαμβάνουν βελτιώσεις στις διαδικασίες και τις διαδικασίες τους και εκπαίδευση για τη βελτίωση της επαγρύπνησης του προσωπικού στον εντοπισμό και την κλιμάκωση των ανησυχιών κινδύνου.

Η MAS είχε επιβάλει πρόστιμα ύψους 400,000 S$ στη Citibank, 2.6 εκατομμυρίων δολαρίων στη DBS, 600,000 δολαρίων S$ στην OCBC και 200,000 S$ στην Swiss Life. Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, και οι τέσσερις έχουν αποδεχθεί τις κυρώσεις.

Χο Χερν Σιν

Ο Ho Hern Shin, Αναπληρωτής Διευθύνων Σύμβουλος (Χρηματοοικονομική Εποπτεία), MAS, είπε,

«Καθώς η Σιγκαπούρη αποκτά μεγαλύτερη σημασία ως διεθνές χρηματοπιστωτικό κέντρο, η MAS αναμένει από τα χρηματοπιστωτικά μας ιδρύματα να εντείνουν τους ελέγχους τους ενάντια στη διευκόλυνση των παράνομων χρηματοοικονομικών ροών.

Πρέπει να εφαρμόσουν αυστηρά μέτρα για να γνωρίζουν τους πελάτες τους, να παρακολουθούν τις τρέχουσες συναλλαγές για να διασφαλίσουν ότι αυτές είναι συνεπείς με την κατανόησή τους για τους πελάτες και τις επιχειρήσεις τους και να επιδεικνύουν μεγαλύτερη επαγρύπνηση όταν οι πελάτες χρησιμοποιούν πολύπλοκες δομές».