Αποθήκη ESMA Slaps DTCC Παράγωγα με πρόστιμο 408K €

Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (Η ΕΑΚΑΑ) ανακοίνωσε τη Δευτέρα ότι επέβαλε συνολική ποινή 408,000 ευρώ στην DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) για πολλαπλές παραβιάσεις δεδομένων που αναφέρονται στο πλαίσιο του κανονισμού για την ευρωπαϊκή αγορά υποδομών (EMIR).

Η ρυθμιστική αρχή της Ευρωπαϊκής Ένωσης ανέφερε ότι το αρχείο καταγραφής συναλλαγών έκανε επτά παραβάσεις σχετικά με την εμπιστευτικότητα των δεδομένων, την ακεραιότητα των δεδομένων και την άμεση και άμεση πρόσβαση στα δεδομένα. Οι παραβιάσεις που έγιναν μεταξύ 2014 και 2018 ήταν αποτέλεσμα αμέλειας εκ μέρους της DDRL.

Η ρυθμιστική αρχή διευκρίνισε ότι οι παραβιάσεις αφορούσαν την πρόσβαση δεδομένων σε ορισμένους διαχειριστές περιουσιακών στοιχείων που δεν έπρεπε να λάβουν, δημιουργώντας το σύστημα πληροφορικής του τροποποιώντας την ουσία ορισμένων πληροφοριών που αναφέρθηκαν στο DDRL και δεν παρέσχε στις ρυθμιστικές αρχές άμεση και άμεση πρόσβαση σε σχετικά δεδομένα .

Επιπλέον, το αρχείο καταγραφής συναλλαγών απέτυχε να παρέχει άμεση και άμεση πρόσβαση στα δεδομένα του στις ρυθμιστικές αρχές δημιουργώντας αναφορές που βασίζονται σε λανθασμένα δεδομένα. Δεν παρείχε δεδομένα συναλλαγών που είχαν το δικαίωμα να λαμβάνουν σύμφωνα με τις ευθύνες και τις εντολές τους και απέτυχε επίσης να παράσχει όλα τα δεδομένα συναλλαγών σχετικά με συμβάσεις εξωχρηματιστηριακών παραγώγων.

Οι απαραίτητες υποχρεώσεις αναφοράς δεδομένων

«Η σημερινή δράση εναντίον της DDRL υπογραμμίζει τη σημασία που δίνει η ESMA στα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις τους σχετικά με την εμπιστευτικότητα, την ακεραιότητα και την πρόσβαση στα δεδομένα», δήλωσε η προσωρινή πρόεδρος της ESMA, Anneli Tuominen.

"Η παροχή έγκαιρων, ακριβών και εμπιστευτικών δεδομένων στους εποπτικούς φορείς του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και των παραγώγων αποτελεί βασική απαίτηση για τη διευκόλυνση της παρακολούθησης και του εντοπισμού του συστημικού κινδύνου στις αγορές παραγώγων της ΕΕ."

Οι διατάξεις EMIR υποχρεώνουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών να παρέχουν δεδομένα στους ρυθμιστικούς φορείς που διασφαλίζουν την προστασία του απορρήτου και της ακεραιότητας Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή της ΕΕ, το DDRL έγινε το πρώτο αρχείο καταγραφής συναλλαγών παραβίαση υποχρεώσεων αναφοράς δεδομένων.

Το αρχείο καταγραφής συναλλαγών μπορεί πλέον να προσφύγει κατά της απόφασης της ΕΑΚΑΑ στο Συμβούλιο Προσφυγών των Ευρωπαϊκών Εποπτικών Αρχών.

«Η ΕΑΚΑΑ θα συνεχίσει να παρακολουθεί αυτόν τον τομέα και θα λάβει τα απαραίτητα μέτρα για την προώθηση σταθερών και εύρυθμων χρηματοοικονομικών αγορών», πρόσθεσε ο Tuominen.