Η οικονομική συμπεριφορά του Ηνωμένου Βασιλείου
Η Αρχή (FCA) επέκρινε δημόσια τον Mohammad Prodhan, τον πρώην Αρχηγό
Εκτελεστικός Διευθυντής της Sonali Bank UK (SBUK), για παράλειψη ίδρυσης
και να διατηρεί αποτελεσματικά συστήματα και ελέγχους για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) στην τράπεζα.
Η ρυθμιστική αρχή των χρηματοπιστωτικών αγορών, η οποία επιβλήθηκε πρόστιμο στον Prodhan £76,400 in
2018, επιλέγει τώρα να απορρίψει αρκετούς το
πρώην Διευθύνων Σύμβουλος ως αποτέλεσμα «εξαιρετικών περιστάσεων σε αυτήν την περίπτωση».
Αυτές οι καταστάσεις περιλαμβάνουν «Ο κ. Prodhan επιστρέφει στο
Μπαγκλαντές και δεν έχουν πλέον εισόδημα ή περιουσιακά στοιχεία στο Ηνωμένο Βασίλειο· το γεγονός ότι δεν είναι
μεγαλύτερη απασχόληση στο Μπαγκλαντές· συνεχείς προσωπικές συνθήκες που τον περιορίζουν
ικανότητα να ταξιδέψει στο Ηνωμένο Βασίλειο για το Upper Tribunal· και τη χρονική διάρκεια
από την ανάρμοστη συμπεριφορά του που έχει επηρεαστεί από τις καθυστερήσεις του Covid
δίκη," FCA εξήγησε σε μια δήλωση κυκλοφόρησε on
Παρασκευή.
Επιπλέον, ο οικονομικός επόπτης σημείωσε
η Προληπτική Ρυθμιστική Αρχή της Τράπεζας της Αγγλίας ακύρωσε τη ρύθμιση της τράπεζας
εξουσιοδότηση. Το ίδρυμα έχει επίσης μετονομαστεί σε Sonali Bangladesh (UK) Limited, ανέφερε.
Η SBUK ιδρύθηκε το 2001 για να εξυπηρετεί την
Η κοινότητα του Μπαγκλαντές στο Ηνωμένο Βασίλειο. Η τράπεζα είναι προϊόν α
συνεργασία μεταξύ της κυβέρνησης του Μπαγκλαντές και της Sonali Bank, κρατικής ιδιοκτησίας
εμπορική τράπεζα στο Μπαγκλαντές.
Παράβαση του Prodhan
Το 2018, η FCA τιμώρησε τον Prodhan για
αποτυγχάνοντας να αναλάβει τα καθήκοντά του AML στο SBUK, οδηγώντας σε «συστημική
αστοχίες στα συστήματα και τους ελέγχους AML της SBUK σε όλη την επιχείρηση». Ωστόσο,
ο Διευθύνων Σύμβουλος παρέπεμψε την υπόθεση στο Upper Tribunal, ένα ανώτερο δευτεροβάθμιο δικαστήριο του Ηνωμένου Βασιλείου,
όπου η υπόθεση καθυστέρησε.
«Ενώ μια οικονομική ποινή ήταν κατάλληλη
σε αυτή την περίπτωση, παρατεταμένη δικαστική διαδικασία για την επιβολή ποινής που είναι απίθανο να είναι
πληρώνεται έναντι ενός ατόμου που ενδέχεται να μην είναι σε θέση να ταξιδέψει στο Ηνωμένο Βασίλειο για να εξηγήσει
ο ίδιος προσωπικά στο Ανώτερο Δικαστήριο δεν είναι ούτε πρακτικός ούτε δίκαιος», σημείωσε ο Mark Steward, Εκτελεστικός Διευθυντής Επιβολής και Αγοράς
Επίβλεψη στην FCA. "Σε αυτα
εξαιρετικές περιστάσεις, μια δημόσια μομφή είναι μια κατάλληλη λύση του
υπόθεση», πρόσθεσε ο Steward.
Εν τω μεταξύ, το 2016, Μπαγκλαντές καθορισμένος
Pradhan ως Διευθύνων Σύμβουλος της Rupali
Τράπεζα, κρατική εμπορική τράπεζα. Το 2019, το στέλεχος επιλέχθηκε επίσης ως MD της Sonali Bank στο Μπαγκλαντές.
Ωστόσο, η FCA στην τελευταία δήλωση είπε ότι ο Prodhan δεν εργάζεται πλέον
Μπαγκλαντές.
Η οικονομική συμπεριφορά του Ηνωμένου Βασιλείου
Η Αρχή (FCA) επέκρινε δημόσια τον Mohammad Prodhan, τον πρώην Αρχηγό
Εκτελεστικός Διευθυντής της Sonali Bank UK (SBUK), για παράλειψη ίδρυσης
και να διατηρεί αποτελεσματικά συστήματα και ελέγχους για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) στην τράπεζα.
Η ρυθμιστική αρχή των χρηματοπιστωτικών αγορών, η οποία επιβλήθηκε πρόστιμο στον Prodhan £76,400 in
2018, επιλέγει τώρα να απορρίψει αρκετούς το
πρώην Διευθύνων Σύμβουλος ως αποτέλεσμα «εξαιρετικών περιστάσεων σε αυτήν την περίπτωση».
Αυτές οι καταστάσεις περιλαμβάνουν «Ο κ. Prodhan επιστρέφει στο
Μπαγκλαντές και δεν έχουν πλέον εισόδημα ή περιουσιακά στοιχεία στο Ηνωμένο Βασίλειο· το γεγονός ότι δεν είναι
μεγαλύτερη απασχόληση στο Μπαγκλαντές· συνεχείς προσωπικές συνθήκες που τον περιορίζουν
ικανότητα να ταξιδέψει στο Ηνωμένο Βασίλειο για το Upper Tribunal· και τη χρονική διάρκεια
από την ανάρμοστη συμπεριφορά του που έχει επηρεαστεί από τις καθυστερήσεις του Covid
δίκη," FCA εξήγησε σε μια δήλωση κυκλοφόρησε on
Παρασκευή.
Επιπλέον, ο οικονομικός επόπτης σημείωσε
η Προληπτική Ρυθμιστική Αρχή της Τράπεζας της Αγγλίας ακύρωσε τη ρύθμιση της τράπεζας
εξουσιοδότηση. Το ίδρυμα έχει επίσης μετονομαστεί σε Sonali Bangladesh (UK) Limited, ανέφερε.
Η SBUK ιδρύθηκε το 2001 για να εξυπηρετεί την
Η κοινότητα του Μπαγκλαντές στο Ηνωμένο Βασίλειο. Η τράπεζα είναι προϊόν α
συνεργασία μεταξύ της κυβέρνησης του Μπαγκλαντές και της Sonali Bank, κρατικής ιδιοκτησίας
εμπορική τράπεζα στο Μπαγκλαντές.
Παράβαση του Prodhan
Το 2018, η FCA τιμώρησε τον Prodhan για
αποτυγχάνοντας να αναλάβει τα καθήκοντά του AML στο SBUK, οδηγώντας σε «συστημική
αστοχίες στα συστήματα και τους ελέγχους AML της SBUK σε όλη την επιχείρηση». Ωστόσο,
ο Διευθύνων Σύμβουλος παρέπεμψε την υπόθεση στο Upper Tribunal, ένα ανώτερο δευτεροβάθμιο δικαστήριο του Ηνωμένου Βασιλείου,
όπου η υπόθεση καθυστέρησε.
«Ενώ μια οικονομική ποινή ήταν κατάλληλη
σε αυτή την περίπτωση, παρατεταμένη δικαστική διαδικασία για την επιβολή ποινής που είναι απίθανο να είναι
πληρώνεται έναντι ενός ατόμου που ενδέχεται να μην είναι σε θέση να ταξιδέψει στο Ηνωμένο Βασίλειο για να εξηγήσει
ο ίδιος προσωπικά στο Ανώτερο Δικαστήριο δεν είναι ούτε πρακτικός ούτε δίκαιος», σημείωσε ο Mark Steward, Εκτελεστικός Διευθυντής Επιβολής και Αγοράς
Επίβλεψη στην FCA. "Σε αυτα
εξαιρετικές περιστάσεις, μια δημόσια μομφή είναι μια κατάλληλη λύση του
υπόθεση», πρόσθεσε ο Steward.
Εν τω μεταξύ, το 2016, Μπαγκλαντές καθορισμένος
Pradhan ως Διευθύνων Σύμβουλος της Rupali
Τράπεζα, κρατική εμπορική τράπεζα. Το 2019, το στέλεχος επιλέχθηκε επίσης ως MD της Sonali Bank στο Μπαγκλαντές.
Ωστόσο, η FCA στην τελευταία δήλωση είπε ότι ο Prodhan δεν εργάζεται πλέον
Μπαγκλαντές.
- AML
- μυρμήγκι οικονομική
- blockchain
- συνέδριο blockchain fintech
- chime fintech
- coinbase
- Coingenius
- συνέδριο κρυπτογράφησης fintech
- FCA
- Πέμπτη οδηγία για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες
- Οικονομικά μεγεθύνει
- fintech
- εφαρμογή fintech
- καινοτομία fintech
- OpenSea
- PayPal
- μισθός
- πληρωμές
- Πλάτων
- πλάτων αι
- Πληροφορία δεδομένων Plato
- Πλάτωνα δεδομένα
- platogaming
- ξυράφι
- revolut
- Ripple
- SBUK
- Sonali Bank UK
- τετράγωνο fintech
- ρίγα
- tencent fintech
- Η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς (FCA)
- xero
- zephyrnet
