Η SEC επιβάλλει πρόστιμο 16 δισ. δολαρίων σε 1.1 εταιρείες της Wall Street για αστοχίες τήρησης αρχείων

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) κατέθεσε κατηγορίες κατά 16 εταιρειών της Wall Street για «μακροχρόνιες αποτυχίες» στη διατήρηση ηλεκτρονικών επικοινωνιών κατά παράβαση της ομοσπονδιακής νομοθεσίας περί κινητών αξιών.

Μεταξύ τους, οι 15 χρηματιστές-διαπραγματευτές και ένας σύμβουλος επενδύσεων συμφώνησαν να πληρώσουν περισσότερα από 1.1 δισεκατομμύρια δολάρια σε ποινές για παραβίαση των διατάξεων τήρησης αρχείων του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.

Η SEC λέει ότι από τον Ιανουάριο του 2018 έως τον Σεπτέμβριο του 2021, οι εργαζόμενοι σε όλες τις εταιρείες χρησιμοποιούσαν τακτικά εφαρμογές ανταλλαγής μηνυμάτων στις προσωπικές τους συσκευές για να συζητήσουν εσωτερικά επιχειρηματικά θέματα.

Η πλειονότητα αυτών των «διάχυτων επικοινωνιών εκτός καναλιού» δεν διατηρήθηκαν ούτε διατηρήθηκαν, κατά παράβαση των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών, ισχυρίζεται η SEC.

Ο πρόεδρος της SEC, Gary Gensler, λέει ότι οι υποχρεώσεις τήρησης αρχείων και βιβλίων και αρχείων είναι «ζωτικής σημασίας για τη διατήρηση της ακεραιότητας της αγοράς».

«Καθώς η τεχνολογία αλλάζει, είναι ακόμη πιο σημαντικό οι εγγεγραμμένοι να διεξάγουν κατάλληλα τις επικοινωνίες τους για επιχειρηματικά θέματα μόνο μέσα από επίσημα κανάλια και πρέπει να διατηρούν και να διατηρούν αυτές τις επικοινωνίες», προσθέτει ο Gensler.

Οκτώ εταιρείες και πέντε θυγατρικές έχουν συμφωνήσει να πληρώσουν 125 εκατομμύρια δολάρια η καθεμία. Είναι: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (καθώς και δύο θυγατρικές), Goldman Sachs, Morgan Stanley (καθώς και MSSB), UBS Securities (και UBS Financial Services).

Δύο εταιρείες, η Jefferies και η Nomura Securities, συμφώνησαν να πληρώσουν 50 εκατομμύρια δολάρια η καθεμία. Μια εταιρεία, η Cantor Fitzgerald, συμφώνησε να πληρώσει πρόστιμο 10 εκατομμυρίων δολαρίων.

Εκτός από τις προαναφερθείσες κυρώσεις, οι εταιρείες συμφώνησαν να ενισχύσουν τις πολιτικές και τις διαδικασίες συμμόρφωσής τους.

Ο Gurbir Grewal, διευθυντής του τμήματος επιβολής της SEC, λέει ότι οι απαιτήσεις τήρησης αρχείων είναι «ιερές».

Ο Γκρέουαλ προσθέτει: «Εάν υπάρχουν ισχυρισμοί για παράπτωμα ή ανάρμοστη συμπεριφορά, πρέπει να είμαστε σε θέση να εξετάσουμε τα βιβλία και τα αρχεία μιας εταιρείας για να προσδιορίσουμε τι συνέβη».