La SEC registra el segundo mayor remedio financiero de casi $ 5 mil millones en el año fiscal 2023

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) en su último informe reveló que el número de acciones de ejecución presentadas en el año fiscal 2023 (FY2023) aumentó un tres por ciento con respecto al récord anterior en el año financiero de 2022.

Algunas de las acciones de cumplimiento involucraron a pesos pesados ​​de la industria de las criptomonedas, con varias acusaciones contra empresas y ejecutivos de criptomonedas que van desde fraude hasta violaciones de valores.

Casi mil millones de dólares distribuidos a inversores perjudicados

Las acciones de ejecución de la SEC en el año fiscal 2023 rosa a 784 desde 760 en el año fiscal anterior, y la Comisión obtuvo $4,949 mil millones en remedios financieros. La mayor parte de la cantidad (aproximadamente 3.4 millones de dólares) comprendía intereses de devolución e intereses previos al fallo, mientras que las sanciones civiles valían 1,580 millones de dólares.

Según la SEC, las soluciones financieras ordenadas en el año fiscal 2023 fueron las segundas más altas en la historia de la agencia, después de que el regulador registrara las soluciones financieras más altas de su historia con más de $6 mil millones de dólares en el año fiscal anterior.

Además, la Comisión distribuyó 930 millones de dólares a los inversores afectados, lo que convierte a este en el segundo año consecutivo en que la agencia distribuye más de 900 millones de dólares.

Los premios a los denunciantes también experimentaron un aumento durante el período del informe, con 600 millones de dólares otorgados en un año, y uno recibió alrededor de 279 millones de dólares, la recompensa más grande otorgada a un solo individuo en la historia del programa de la SEC.

La SEC fue dura con la industria de la criptografía en el año fiscal 2023

Si bien la SEC anunció cargos y acuerdos con las principales instituciones financieras como Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities y HSBC, el organismo de control regulatorio estadounidense redobló sus acciones de aplicación de la ley contra la industria de la criptografía.

La SEC presentó cargos contra las principales entidades e individuos criptográficos, alegando fraude, violaciones de valores y operaciones no registradas. Algunos de los casos de alto perfil incluyeron al fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, junto con otros altos ejecutivos del colapsado intercambio de criptomonedas, y Terraform Labs y su fundador, Do Kwon.

Además, la SEC acusado Richard Heart y sus tres entidades (Hex, PulseChain, PulseX) de fraude y venta de valores no registrados. Otras empresas de cifrado que fueron acusadas de ofertas de valores no registrados incluyen Kraken, Celsius y Nexo. mientras kraken colocado Después de que la SEC pagara 30 millones de dólares de devolución, multa civil e intereses previos al fallo, Nexo pagó una multa civil por valor de 22.5 millones de dólares.

En junio, la Comisión demandas cerradas contra los pesos pesados ​​de la industria Binance y su CEO Changpeng Zhao, junto con Coinbase, y ambas entidades negaron los cargos y buscando despedir la demanda de la SEC.

El informe menciona además cases de presunta promoción ilegal de valores de activos de criptomonedas por parte de celebridades que no revelaron que les pagaron para realizar dichas promociones. Las celebridades que llegaron a un acuerdo con el regulador incluyen a Shaffer Smith, conocido popularmente como Ne-Yo, Lindsay Lohan, Jake Paul, Akon y Soulja Boy.

Sin embargo, en el informe de la SEC está notablemente ausente la pérdida inicial del regulador en su caso judicial contra Ripple, donde el juez que preside dictaminó que las ventas secundarias de XRP no constituían una oferta de contratos de inversión o valores.