La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) confirmó el orden de clase rehecho, definiendo los requisitos financieros de los emisores de derivados minoristas extrabursátiles (OTC), el viernes.
La orden de ampliación de los requisitos para cinco años más llegó cuando su pedido anterior expiraba el 1 de octubre. Además, el regulador emitió un documento de consulta pública antes de emitir la orden.
Obliga a los emisores minoristas de derivados OTC, con licencia de Australia Financial Services (AFS), a cumplir con un requisito mínimo de activos tangibles de 1 millón de dólares australianos o el 10 por ciento de sus ingresos promedio. La mitad de los activos tangibles netos requeridos en poder de estas empresas deben ser efectivo y equivalentes de efectivo, mientras que la otra mitad debe ser activos líquidos.
Además, los emisores de derivados deben preparar proyecciones trimestrales de sus flujos de efectivo anuales. Y, si los titulares de licencias de AFS no cumplen con los requisitos, también deben cumplir con los informes de puntos de activación. bonos .
“Los requisitos financieros tienen como objetivo garantizar que los licenciatarios de servicios financieros australianos tengan recursos financieros adecuados para operar su negocio en compliance con la Ley de Sociedades Anónimas de 2001, y para gestionar los riesgos operativos inherentes al mercado de derivados OTC”, señaló el regulador.
Otras órdenes de intervención de ASIC
Mientras tanto, el regulador australiano está imponiendo restricciones para minimizar los riesgos de los comerciantes minoristas. Recientemente amplió la prohibición de opciones binarias hasta el 1 de octubre de 2031, que originalmente entró en vigor en mayo de 2021.
Además, ASIC impuso fuertes restricciones a apalancamientos que ofrecen los corredores regulados a los clientes minoristas y en sus tácticas de marketing. A principios de este año, extendió esas restricciones por cinco años más hasta el 23 de mayo de 2027.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) confirmó el orden de clase rehecho, definiendo los requisitos financieros de los emisores de derivados minoristas extrabursátiles (OTC), el viernes.
La orden de ampliación de los requisitos para cinco años más llegó cuando su pedido anterior expiraba el 1 de octubre. Además, el regulador emitió un documento de consulta pública antes de emitir la orden.
Obliga a los emisores minoristas de derivados OTC, con licencia de Australia Financial Services (AFS), a cumplir con un requisito mínimo de activos tangibles de 1 millón de dólares australianos o el 10 por ciento de sus ingresos promedio. La mitad de los activos tangibles netos requeridos en poder de estas empresas deben ser efectivo y equivalentes de efectivo, mientras que la otra mitad debe ser activos líquidos.
Además, los emisores de derivados deben preparar proyecciones trimestrales de sus flujos de efectivo anuales. Y, si los titulares de licencias de AFS no cumplen con los requisitos, también deben cumplir con los informes de puntos de activación. bonos .
“Los requisitos financieros tienen como objetivo garantizar que los licenciatarios de servicios financieros australianos tengan recursos financieros adecuados para operar su negocio en compliance con la Ley de Sociedades Anónimas de 2001, y para gestionar los riesgos operativos inherentes al mercado de derivados OTC”, señaló el regulador.
Otras órdenes de intervención de ASIC
Mientras tanto, el regulador australiano está imponiendo restricciones para minimizar los riesgos de los comerciantes minoristas. Recientemente amplió la prohibición de opciones binarias hasta el 1 de octubre de 2031, que originalmente entró en vigor en mayo de 2021.
Además, ASIC impuso fuertes restricciones a apalancamientos que ofrecen los corredores regulados a los clientes minoristas y en sus tácticas de marketing. A principios de este año, extendió esas restricciones por cinco años más hasta el 23 de mayo de 2027.
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