La CFTC sigue a la SEC al presentar una demanda contra el cofundador de FTX en desgracia, Sam Bankman-Fried

El 13 de diciembre de 2022, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) presentó una demanda contra Sam Bankman-Fried (SBF), FTX Trading LTD. y Alameda Research. La CFTC alega que los depósitos de los clientes de FTX, "durante el período relevante", incluidas las monedas fiduciarias y las criptomonedas, fueron "apropiados por Alameda para su propio uso".

Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU.: 'FTX y Alameda se mezclaron, manejaron mal y se apropiaron indebidamente de fondos de clientes de comercio de FTX' desde el primer día

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) ha presentado una demanda (Caso 1:22-cv-10503) contra SBF y sus empresas FTX y Alameda Research. La demanda afirma que "bajo la dirección de Bankman-Fried, los ejecutivos de FTX crearon características en el código subyacente de FTX que permitieron a Alameda mantener una línea de crédito esencialmente ilimitada en FTX".

La CFTC alega que SBF y su círculo íntimo “tomaron cientos de millones de dólares” en préstamos de Alameda y usaron los fondos para bienes raíces en las Bahamas, “donaciones políticas y para otros usos no autorizados”.

La presentación judicial de la CFTC insiste:

A través de esta conducta y la conducta descrita más adelante en el presente, [los] demandados violaron la Sección 6(c)(1) de la Ley de Intercambio de Productos Básicos.

El regulador de materias primas de EE. UU. está buscando "sanciones monetarias civiles y medidas auxiliares correctivas". Además, como la reciente Cargos de la SEC, la CFTC quiere que se prohíba a SBF de realizar actividades comerciales. La CFTC cree que tiene jurisdicción sobre SBF, ya que Bankman-Fried es un ciudadano estadounidense que ha residido en varios lugares del mundo. SBF y sus empresas también han realizado negocios en los EE. UU. durante un "período relevante", declara el documento judicial de la CFTC. Por ejemplo, Alameda Research es una sociedad de responsabilidad limitada de Delaware registrada en los Estados Unidos.

“FTX Enterprise no cumplió con las formalidades corporativas, incluida la falta de segregación de fondos, operaciones, recursos y personal, o la documentación adecuada de transferencias entre empresas o fondos y otros recursos”, alega la demanda de la CFTC. “Las entidades compartían regularmente oficinas, sistemas, cuentas y canales de comunicación. Según la información y las creencias, los activos fluían libremente entre las entidades de FTX Enterprise, a menudo sin documentación ni seguimiento efectivo”, agrega el documento judicial.

El documento judicial de la CFTC de EE. UU. establece además:

FTX y Alameda combinaron, manejaron mal y se apropiaron indebidamente de los fondos de los clientes de FTX Trading desde el momento del lanzamiento de FTX.

El publicado recientemente cargos derivados de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) el 13 de diciembre, también indican que la SEC cree que el fraude FTX comenzó desde el primer día. Los cargos de la SEC son similares a la demanda de la CFTC, ya que ambas denuncias señalan que Alameda supuestamente tenía una línea de crédito "ilimitada" que se derivaba de FTX y esencialmente de los fondos de los clientes. Además de la CFTC, la Oficina del Fiscal del Distrito Sur de Nueva York acusado SBF con ocho cargos de delitos financieros.

¿Qué opina de la demanda de la CFTC contra FTX y Sam Bankman-Fried? Háganos saber lo que piensa sobre este tema en la sección de comentarios a continuación.