Charles Schwab Corp se enfrenta a una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por conciertos de divulgaciones históricas de sus soluciones de asesoramiento automático, reveló el viernes la correduría estadounidense.
En una presentación del Formulario 8-K ante el regulador del mercado de valores, el corredor dijo que está respondiendo a una investigación que surge de un examen de cumplimiento. "La investigación se refiere en gran medida a divulgaciones históricas relacionadas con la solución de asesoramiento digital Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)", añadió.
Alternativa de cuenta bancaria. IBAN de la cuenta comercial.
El corredor explicó además que ahora está cooperando con la SEC en la investigación y "está evaluando sus opciones".
Charles Schwab es una de las casas de bolsa más grandes que opera en los Estados Unidos y es conocida por sus operaciones como corredor de descuento. Sus servicios de robo-advisor asignan automáticamente los fondos de los clientes a los fondos cotizados en bolsa (ETF) en función de los cuestionarios de los clientes.
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El servicio automatizado recibió casi $ 64 mil millones en activos de clientes al 31 de marzo de 2021, lo que representa un aumento del 51 por ciento año tras año.
Impacto en las finanzas
El corredor ahora espera el impacto de la investigación en sus finanzas del segundo trimestre.
“Dado el estado de la investigación, los resultados financieros del segundo trimestre de 2021 de Schwab incluirán un pasivo y un cargo no deducible relacionado de $ 200 millones. La responsabilidad final de la empresa puede diferir, dependiendo del resultado del asunto ”, agregó el documento.
Además, la filial de Schwab en el Reino Unido se enfrentaba a una £ 8.96 millones de multa a finales del año pasado por no proteger los activos de los clientes.
Mientras tanto, la corredora compró al competidor local TD Ameritrade el año pasado y ahora está integrando esa plataforma subsidiaria en su oferta existente. Se prevé que el proceso de integración sea Le costó a la empresa alrededor de 1.6 millones de dólares.. Schwab también cerró varios otros acuerdos de adquisición el año pasado.
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