MAS multa a Citi, DBS, OCBC y Swiss Life tras investigación de Wirecard – Fintech Singapur

La Autoridad Monetaria de Singapur (MAS) ha impuesto sanciones por un total de 3.8 millones de dólares singapurenses Citibank, DBS Bank, OCBCy Vida suiza por violar sus requisitos contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (AML/CFT).

MAS descubrió estas violaciones cuando examinó estas instituciones financieras tras noticias de irregularidades relacionadas con los estados financieros de Wirecard AG y la supuesta participación de personas y entidades con sede en Singapur en el asunto.

Se descubrió que estas cuatro instituciones financieras tenían controles ALD/CFT inadecuados cuando trataban con personas que estaban involucradas en transacciones o tenían vínculos con Wirecard AG o sus partes relacionadas.

MAS dijo que, aunque las infracciones fueron graves, no encontró conducta dolosa por parte de ningún personal de estas instituciones financieras. Habían tomado medidas correctivas inmediatas para abordar las deficiencias identificadas por MAS.

Estos incluyen mejoras a sus procedimientos y procesos, y capacitación para mejorar la vigilancia del personal en la detección y escalada de preocupaciones de riesgo.

MAS había impuesto multas de 400,000 dólares de Singapur a Citibank, 2.6 millones de dólares de Singapur a DBS, 600,000 dólares de Singapur a OCBC y 200,000 dólares de Singapur a Swiss Life. Según el regulador, los cuatro aceptaron las sanciones.

Ho Hern Shin

Ho Hern Shin, Director General Adjunto (Supervisión Financiera) de MAS, dijo:

“A medida que Singapur crece en importancia como centro financiero internacional, MAS espera que nuestras instituciones financieras intensifiquen sus controles para evitar la facilitación de flujos financieros ilícitos.

Deben implementar medidas sólidas para conocer a sus clientes, monitorear las transacciones en curso para garantizar que sean consistentes con su comprensión de sus clientes y sus negocios, y ejercer una mayor vigilancia cuando los clientes utilizan estructuras complejas”.

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• Fuente: https://fintechnews.sg/75396/fintech/mas-fines-citi-dbs-ocbc-and-swiss-life-following-wirecard-probe/