La Asociación Nacional de Futuros (NFA), la organización que supervisa la industria de derivados de EE. UU., impuso una multa de 700,000 dólares a GAIN Capital Group LLC, un operador de dos marcas minoristas de corretaje de divisas.
Anunciada el jueves, la sanción se produjo por múltiples compliance violaciones por parte de Forex.com, que es una de las marcas de GAIN Capital. Sucedió después de un mal funcionamiento del sistema en Forex.com plataforma de comercio desde aproximadamente las 2:55 p. m. del 31 de marzo de 2021 hasta aproximadamente la 1:00 a. m. del 1 de abril de 2021. Los clientes de la plataforma en ese momento podían ejecutar órdenes stop y limit en 14 pares de divisas a precios, pero la plataforma no mostraba los precios publicados actualmente. precio.
GANANCIA incurrió en una pérdida de alrededor de $ 3 millones hasta que persistió el mal funcionamiento. Además, el director general de GAIN, Alexander Bobinski, aprobó el ajuste negativo de las cuentas de 17 clientes por unos 2.84 millones de dólares y el ajuste positivo de las cuentas de 33 clientes por unos 35,000 dólares.
Consulte la reciente sesión de la Cumbre de Londres sobre las perspectivas regulatorias futuras de la industria FX/CFD.
Muchas violaciones
La Koops por el Comité de Conducta Empresarial (BCC) de la NFA se emitió después de que GAIN y Bobinski presentaran una oferta de acuerdo. Sin embargo, la firma y el director no admitieron ni negaron las alegaciones de la denuncia.
El comité de autorregulación culpó a la empresa de violar las reglas de cumplimiento al ajustar incorrectamente las cuentas de los clientes y de tratar incorrectamente a los clientes afectados por el mal funcionamiento del sistema y los ajustes de las cuentas. Además, la empresa violó las normas reglamentarias al presentar información inexacta e incompleta a la NFA.
Tanto GAIN como Bobinski fueron detenidos por faltas de supervisión.
Forex.com es una de las pocas plataformas minoristas de comercio de divisas que opera en los Estados Unidos. Su operador, GAIN Capital, que también opera City Index, fue adquirido por el Grupo StoneX (anteriormente INTL FCStone) en 2020 por 236 millones de dólares.
Mientras tanto, Forex.com está ampliando su alcance geográfico. El año pasado, ingresó a los mercados latinoamericanos de habla hispana, que ofrece servicios de negociación de divisas y contratos por diferencias (CFD) con una licencia de las Islas Caimán.
La Asociación Nacional de Futuros (NFA), la organización que supervisa la industria de derivados de EE. UU., impuso una multa de 700,000 dólares a GAIN Capital Group LLC, un operador de dos marcas minoristas de corretaje de divisas.
Anunciada el jueves, la sanción se produjo por múltiples compliance violaciones por parte de Forex.com, que es una de las marcas de GAIN Capital. Sucedió después de un mal funcionamiento del sistema en Forex.com plataforma de comercio desde aproximadamente las 2:55 p. m. del 31 de marzo de 2021 hasta aproximadamente la 1:00 a. m. del 1 de abril de 2021. Los clientes de la plataforma en ese momento podían ejecutar órdenes stop y limit en 14 pares de divisas a precios, pero la plataforma no mostraba los precios publicados actualmente. precio.
GANANCIA incurrió en una pérdida de alrededor de $ 3 millones hasta que persistió el mal funcionamiento. Además, el director general de GAIN, Alexander Bobinski, aprobó el ajuste negativo de las cuentas de 17 clientes por unos 2.84 millones de dólares y el ajuste positivo de las cuentas de 33 clientes por unos 35,000 dólares.
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La Koops por el Comité de Conducta Empresarial (BCC) de la NFA se emitió después de que GAIN y Bobinski presentaran una oferta de acuerdo. Sin embargo, la firma y el director no admitieron ni negaron las alegaciones de la denuncia.
El comité de autorregulación culpó a la empresa de violar las reglas de cumplimiento al ajustar incorrectamente las cuentas de los clientes y de tratar incorrectamente a los clientes afectados por el mal funcionamiento del sistema y los ajustes de las cuentas. Además, la empresa violó las normas reglamentarias al presentar información inexacta e incompleta a la NFA.
Tanto GAIN como Bobinski fueron detenidos por faltas de supervisión.
Forex.com es una de las pocas plataformas minoristas de comercio de divisas que opera en los Estados Unidos. Su operador, GAIN Capital, que también opera City Index, fue adquirido por el Grupo StoneX (anteriormente INTL FCStone) en 2020 por 236 millones de dólares.
Mientras tanto, Forex.com está ampliando su alcance geográfico. El año pasado, ingresó a los mercados latinoamericanos de habla hispana, que ofrece servicios de negociación de divisas y contratos por diferencias (CFD) con una licencia de las Islas Caimán.
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