Poloniex acuerda llegar a un acuerdo con la SEC por más de $ 10 millones

La plataforma fue acusada de operar como un intercambio en los EE. UU. Sin registrarse como tal

El intercambio de criptoactivos Poloniex acordó llegar a un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por más de $ 10 millones, según un comunicado de prensa el dia de ayer. La plataforma se encargó de operar un intercambio de activos digitales en línea no registrado.

Poloniex ofrece comercio al contado de criptomonedas, así como margen, futuros y préstamos. El intercambio fue adquirido por el emisor de la moneda estable Circle en febrero de 2018 por $ 400 millones. Luego, en octubre de 2019, Poloniex anunció estaba saliendo de Circle para crear Polo Digital Assets y ya no brindaría soporte a los clientes de EE. UU.

Sin embargo, desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, la SEC afirma que la plataforma Poloniex cumplió con la definición de "intercambio" de las leyes de valores, ya que proporcionó un libro de pedidos, un motor de negociación y un sitio web para facilitar la negociación.

La SEC descubrió que Poloniex violó la Sección 5 de la Ley de Intercambio al no registrarse como una bolsa de valores nacional o al solicitar una exención, a pesar de hacer que la plataforma esté disponible en los EE. UU. Y facilitar la compra y venta de valores en forma de contratos de inversión en activos digitales. .

El comunicado declaró que Poloniex quería aumentar su participación de mercado poniendo a disposición valores potenciales para su negociación en el verano de 2017, según declaraciones internas de los empleados. Al año siguiente, el intercambio continuó ofreciendo activos digitales que consideraba de “riesgo medio” de ser valores.

La jefa de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC, Kristina Littman, comentó: “Poloniex eligió mayores ganancias por encima del cumplimiento de las leyes federales de valores al incluir valores de activos digitales en su intercambio no registrado. Poloniex intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado para reunir a compradores y vendedores de valores independientemente de la tecnología aplicada.."

Poloniex aceptó una orden de cese y desistimiento, a pesar de no admitir ni negar los hallazgos de la SEC, y ahora pagará un total de $ 10,388,309. Esto consiste en una multa civil de $ 1.5 millones, restitución de $ 8,484,313 e intereses previos al juicio de $ 403,995. El dinero se utilizará para crear un fondo para las víctimas.

Fuente: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/