Robinhood golpeó con $ 70 millones en penalizaciones, la más alta en la historia de FINRA

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha golpeado a la plataforma comercial Robinhood con $ 70 millones en multas por sus "fallas de supervisión" en una variedad de sus servicios.

La multa es la pena más alta que FINRA ha impuesto a cualquier empresa. Se le ordenó a Robinhood que pague $ 57 millones en multas y $ 12.6 millones en restitución con intereses. El organismo autorregulador dijo que la multa refleja "el alcance y la gravedad de las violaciones", en su comunicado publicado el miércoles.

Robinhood tiene colocado con FINRA sobre las denuncias, pero no ha admitido ni negado los cargos, sino que "ha consentido la entrada de las conclusiones de FINRA", según FINRA. 

Las supuestas "fallas de supervisión" son momentos en los que FINRA sostiene que Robinhood no pudo ser transparente con sus clientes, no investigó suficientemente a aquellos que deseaban realizar operaciones de opciones y no "supervisó razonablemente" la tecnología de la plataforma para mitigar las interrupciones.

El caso va más allá de las decisiones de Robinhood durante el inicio de 2020 de las existencias de memes, pero apunta a supuestos fracasos durante ese tiempo. Se refiere a varias interrupciones de 2018 a 2021 como fallas de supervisión, pero mencionó la interrupción del 2 y 3 de marzo como la “más grave” de las interrupciones.

FINRA sostiene que Robinhood no fue transparente con los clientes desde 2016 y dijo que la empresa "comunicó negligentemente información falsa y engañosa a sus clientes". 

"La información falsa y engañosa se refería a una variedad de problemas críticos, incluido si los clientes podían colocar operaciones con margen, cuánto efectivo había en las cuentas de los clientes, cuánto poder adquisitivo o" poder adquisitivo negativo "tenían los clientes, el riesgo de pérdida que enfrentaban los clientes. en ciertas transacciones de opciones, y si los clientes enfrentaron llamadas de margen ”, dijo FINRA en un comunicado.

Pero el organismo también sostiene que Robinhood no fue transparente con FINRA. No informó "decenas de miles" de quejas de clientes por escrito que el organismo dice que estaba obligado a informar. Esto se debió a una política de toda la empresa que eximió a algunas categorías de informar a pesar de su mandato de enviarlas a FINRA, según el comunicado.

Robinhood ha estado considerando una oferta pública inicial, yendo tan lejos como para escoger NASDAQ por su cotización.