La SEC y el DOJ investigan FTX: los reguladores sospechan que el criptointercambio maneja mal los fondos de los clientes

Según los informes, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y el Departamento de Justicia (DOJ) están investigando el intercambio de criptomonedas FTX. Se sospecha que la firma de criptografía maneja mal los fondos de los clientes y viola las leyes de valores. Las investigaciones regulatorias se encuentran entre las razones clave por las que Binance se alejó de la adquisición de FTX.

Los reguladores de EE. UU. y el Departamento de Justicia investigan el criptointercambio FTX

Según se informa, varias autoridades estadounidenses están investigando a FTX, el asediado intercambio de criptomonedas fundado por Sam Bankman-Fried.

El Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) están investigando la agitación que rodea a FTX.com y su crisis de liquidez, informó Bloomberg el jueves, citando a una persona familiarizada con el asunto. El Departamento de Justicia procesa las infracciones penales, como el fraude, mientras que la SEC se centra en las infracciones de la ley de valores.

Además, la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) están investigando si FTX.com manejó mal los fondos de los clientes, transmitió la publicación, y agregó que los reguladores financieros también están investigando las relaciones de la empresa con otras partes del criptoimperio de Bankman-Fried.

Según el Wall Street Journal, la SEC ha estado investigando a FTX durante meses, centrándose en el brazo estadounidense de la empresa, FTX US. El regulador de valores ahora ha ampliado su investigación sobre la plataforma criptográfica.

La SEC cree que algunas de las docenas de tokens criptográficos que figuran en la bolsa FTX de EE. UU. y el producto de préstamo de la compañía pueden constituir valores según las leyes de valores de EE. UU. y deberían haberse registrado en la SEC antes de venderse a los inversores. Si este es el caso, entonces el manejo de los activos de los clientes por parte de FTX también podría violar las leyes cambiarias de EE. UU.

El presidente de la SEC, Gary Gensler, enfatizó sus preocupaciones el miércoles durante una conferencia de la Asociación de Mercados Saludables en medio de las incertidumbres que rodean a FTX. Al enfatizar que la industria de la criptografía ha estado operando fuera de la supervisión de los mercados financieros tradicionales, reiteró:

He estado diciendo esto durante más de un año en este trabajo: entre, regístrese, cumpla con las leyes de valores.

Gensler enfatizó los riesgos de que las empresas criptográficas "mezclen" funciones intermedias clave donde las mismas empresas desempeñan múltiples funciones, como bolsas y creadores de mercado.

Las investigaciones regulatorias y los informes de que FTX puede estar manejando mal los fondos de los clientes han causado preocupación en Binance, que estaba considerando adquirir FTX.com. Tras la diligencia debida, la empresa decidió no proceder con la adquisición.

¿Qué opina sobre los reguladores estadounidenses y el Departamento de Justicia que investigan FTX? Háganos saber en la sección de comentarios.

Kevin Helms

Kevin, un estudiante de economía austriaca, encontró Bitcoin en 2011 y ha sido un evangelista desde entonces. Sus intereses se centran en la seguridad de Bitcoin, los sistemas de código abierto, los efectos de red y la intersección entre la economía y la criptografía.

Créditos de la imagen: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons