Regulador canadiense alega que Poloniex violó la ley de valores de Ontario

La Comisión de Valores de Ontario (OSC) acusó al intercambio de criptomonedas Poloniex de violar su ley de valores a través de su plataforma. El regulador argumenta que los productos de criptoactivos ofrecidos en la empresa son "valores y derivados", según una declaración de acusaciones publicada por la OSC.

Poloniex, que opera bajo el nombre de Polo Digital Assets, Ltd., está sujeto a la ley de valores de Ontario, ya que sus ofertas de activos digitales están disponibles para los residentes de Ontario. dijo el regulador. A través de la plataforma, las personas han estado realizando activamente operaciones de depósito y comercio en criptomonedas que se incluyen en la categoría de valores y derivados otorgada por la OSC, destacó el comunicado.

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“No obstante, Poloniex no ha cumplido con los requisitos de registro y prospecto de la ley de valores de Ontario. El registro y la divulgación son piedras angulares de la ley de valores de Ontario. El requisito de registro cumple una importante función de control al garantizar que solo las personas debidamente calificadas y adecuadas puedan participar en el negocio del comercio ”, dijo la OSC.

Aunque Poloniex está sujeto a la ley de la República de Seychelles, el regulador canadiense señaló que el intercambio de cifrado nunca se ha registrado en la OSC para ofrecer servicios comerciales en Ontario. Además, la Comisión acusa a la empresa de cifrado de no especificar a Canadá como uno de sus "Territorios restringidos".

El regulador emite una orden para cesar las operaciones

Dicho esto, la OSC solicitó que Poloniex cesara su actividad "en valores o derivados". El regulador también ordena que se prohíba al intercambio de cifrado convertirse o actuar como "registrante, administrador de fondos de inversión o promotor de forma permanente o durante el período que especifique la Comisión".

Además, la empresa está sujeta a pagar una multa administrativa de no más de 1 millón de dólares canadienses ($ 825,650) por cada incumplimiento de la ley de valores de Ontario, así como a pagar los costos de la investigación y la audiencia de la OSC.

Magnates Finanzas informó a principios de este año que la Comisión de Valores de Ontario dio luz verde al primer fondo cotizado en bolsa de Bitcoin – el primero de su tipo que cotiza en una bolsa de América del Norte.