Los federales no solo sancionaron Tornado: olvidaron que el código es libertad de expresión

Precedente legal dice que el código está protegido por la Primera Enmienda

La sanción del Departamento del Tesoro de EE. UU. a Tornado Cash el 8 de agosto fue un avance notable. No fue solo el amplio alcance de la acción. Desconectar una plataforma criptográfica completa no es algo que se vea todos los días. Fue el hecho de que las autoridades incluyeron en la lista negra un fragmento de código, no una persona o una entidad corporativa. 

Este es solo el último evento que demuestra el largo alcance de los reguladores, incluso en los recintos descentralizados de Internet.

En Swarm, un intercambio descentralizado con sede en Berlín, estamos de acuerdo con otros líderes en criptografía en que sancionar a Tornado Cash es inconstitucional y un sorprendente acto de extralimitación por parte de los reguladores. 

En un caso de 1996 “Bernstein contra EE. UU.”, un tribunal federal de EE. UU. estableció el “código fuente como voz”, lo que significa que está protegido por la Primera Enmienda de la Constitución de EE. UU. Es el caso principal que aplica este estándar sagrado a los problemas de encriptación. 

Capas múltiples

La Corte de Apelaciones del Noveno Circuito de EE. UU. dictaminó que las regulaciones gubernamentales que impiden la publicación del código eran ilegales. Entonces, argumentaríamos que la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) hizo caso omiso de este precedente al tomar medidas drásticas contra el código de Tornado. 

Hay varias capas para desempaquetar aquí. 

Las autoridades dijeron que Tornado lavó USD 7 millones en criptomonedas desde su creación. Por eso colocaron a Tornado en la lista de sanciones de la OFAC. De acuerdo a Elíptica, aproximadamente $ 1.5 mil millones de esos tokens fueron ganancias lavadas de actividades delictivas.

La privacidad es un derecho fundamental en casi todas las naciones, consagrado en una constitución, estatuto o regla. A pesar de que los malos actores pueden usar el código de manera ilegal, el código en sí mismo no es inherentemente ilegal.

La combinación de servicios puede ser una parte legítima de la arquitectura de ciberseguridad. En TradFi, usamos herramientas de privacidad para ocultar los saldos en nuestras cuentas corrientes. Del mismo modo, los mecanismos legales de privacidad son necesarios para el desarrollo de DeFi. 

La privacidad es un derecho fundamental en casi todas las naciones, consagrado en una constitución, estatuto o regla. A pesar de que los malos actores pueden usar el código de manera ilegal, el código en sí mismo no es inherentemente ilegal. Tornado Cash se diferencia de otros servicios de mezcla porque está descentralizado y opera a través de contratos inteligentes. Como resultado, es difícil controlar quién lo usa. 

Github tomó medidas menos de 24 horas después de la sanción de Tornado al eliminar el llamado código de mezcladores de su plataforma, que anteriormente alojaba. El movimiento puede verse como más simbólico que cualquier otra cosa, ya que el código todavía está disponible en Ethereum Blockchain y podría copiarse para crear un servicio idéntico. 

Según el Tesoro de los EE. UU., Tornado Cash incumplió una serie de regulaciones financieras, incluidos los enlaces a grupos de piratas informáticos nefastos en Corea del Norte. Pero aunque el Departamento del Tesoro prohibió el servicio en los EE. UU., las autoridades holandesas rastrearon a uno de los desarrolladores.

Arquitectura adecuada

El detener de Alexey Pertsev, quien supuestamente está involucrado con Tornado Cash, plantea preguntas aún más espinosas para las plataformas DeFi. Que Pertsev, que no ha sido acusado de ningún delito, pueda ser considerado penalmente responsable por escribir código es sorprendente. Bajo la libertad de expresión, también conocido como código, el arresto de Pertsev no se sostendrá en un tribunal de justicia europeo. 

Los protocolos descentralizados sin permiso no tienen la arquitectura adecuada para reaccionar a las sanciones de Tornado Cash. Como resultado, dichos protocolos se ven obligados a penalizar y bloquear inadvertidamente a los usuarios respetuosos de la ley de sus servicios. 

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Las API de terceros utilizadas para determinar si una billetera debe bloquearse o no son demasiado simples. Solo devuelven un resultado verdadero o falso sobre si una billetera ha interactuado con una dirección de Tornado Cash. En consecuencia, los usuarios que en realidad son víctimas de hacks, cuyas monedas se enviaron a Tornado Cash para ocultar los fondos obtenidos de forma ilícita, están siendo agrupados con malos actores y bloqueados por las plataformas DeFi. La interfaz de usuario (UI) está implementando prohibiciones porque la infraestructura de back-end no se ha creado adecuadamente. 

Repercusiones graves

Al no identificar correctamente a los usuarios, los protocolos tienen información limitada sobre las direcciones de las billeteras para considerarlas en la lista negra o "contaminadas", y sus contratos inteligentes no están diseñados para bloquear a los usuarios. Cualquier interpretación de un monedero o usuario, a pesar del grado de separación entre estos y Tornado Cash, puede tener graves repercusiones en el futuro.

Agregar capas de identificación a la infraestructura sin permiso beneficia tanto la detección positiva como mantiene alejados a los jugadores dañinos. Cuando corresponde, brinda claridad sobre quién está participando en las transacciones, revelando su derecho a hacerlo a las autoridades relevantes y participantes del mercado. Dicho esto, no debería conducir a una prohibición general de las herramientas de privacidad y las estructuras sin permiso. Las autoridades tampoco deberían tener carta blanca sobre el acceso a la información de los usuarios.  

Totalmente obediente

La infraestructura DeFi debe construirse de acuerdo con las líneas regulatorias. Siempre que las personas necesiten volver a convertirse a moneda fiduciaria, sanciones como estas son una forma efectiva para que los legisladores controlen el desarrollo y la propagación de DeFi. Algunas empresas criptográficas, incluida Swarm, se han creado cumpliendo plenamente desde el primer día, aplicando controles de conocimiento de su cliente (KYC) y contra el lavado de dinero (AML) a todas las contrapartes que desean utilizar sus contratos.

La aplicación de la normativa, a nivel mundial, se está convirtiendo en una realidad para el espacio DeFi. Se está desarrollando un claro enfoque global y coordinado. Una arquitectura robusta y transparente es clave para proporcionar una plataforma confiable y segura para usuarios e inversores. 

La aprobación regulatoria servirá para devolver la confianza al sector DeFi en un momento crítico de su progresión. Los jugadores institucionales continúan adoptando, invirtiendo e incluyendo DeFi en su planificación futura, pero la transición hacia ese futuro unificado solo procederá una vez que el sector se comprometa con la regulación de manera positiva.

Philipp Pieper es el cofundador de Enjambre.