La SEC multa a 16 firmas de Wall Street con $ 1.1 mil millones por fallas en el mantenimiento de registros

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) ha presentado cargos contra 16 empresas de Wall Street por "fallas de larga data" para mantener las comunicaciones electrónicas en violación de las leyes federales de valores.

Entre ellos, los 15 agentes de bolsa y un asesor de inversiones acordaron pagar más de $ 1.1 mil millones en multas por violar las disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.

La SEC dice que entre enero de 2018 y septiembre de 2021, los empleados de todas las empresas utilizaron de forma rutinaria aplicaciones de mensajería en sus dispositivos personales para discutir asuntos comerciales internos.

La mayoría de estas "comunicaciones generalizadas fuera del canal" no se mantuvieron ni preservaron, en violación de las leyes federales de valores, alega la SEC.

El presidente de la SEC, Gary Gensler, dice que las obligaciones de mantenimiento de registros y libros y registros son "vitales para preservar la integridad del mercado".

“A medida que cambia la tecnología, es aún más importante que los registrantes realicen sus comunicaciones sobre asuntos comerciales de manera adecuada solo dentro de los canales oficiales, y deben mantener y preservar esas comunicaciones”, agrega Gensler.

Ocho firmas y cinco afiliadas acordaron pagar cada una $125 millones. Son: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (así como dos filiales), Goldman Sachs, Morgan Stanley (así como MSSB), UBS Securities (y UBS Financial Services).

Dos firmas, Jefferies y Nomura Securities, acordaron pagar $50 millones cada una. Una firma, Cantor Fitzgerald, acordó pagar una multa de $10 millones.

Además de las mencionadas sanciones, las firmas han acordado potenciar sus políticas y procedimientos de cumplimiento.

Gurbir Grewal, director de la división de ejecución de la SEC, dice que los requisitos de mantenimiento de registros son "sacrosantos".

Grewal agrega: "Si hay denuncias de irregularidades o mala conducta, debemos poder examinar los libros y registros de una empresa para determinar qué sucedió".