La
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha anunciado cargos contra cinco
corredores de bolsa, tres corredores de bolsa y asesores de inversiones con doble registro,
y dos asesores de inversiones afiliados por fracasos generalizados y prolongados
mantener y preservar las comunicaciones electrónicas.
La
firmas, incluidas Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Valores de Fifth Third
Inc. y Perella Weinberg Partners LP han acordado colectivamente pagar 79 dólares
millones en sanciones.
La
Las investigaciones de la SEC revelaron operaciones fuera del canal generalizadas y de larga data
comunicaciones en las 10 empresas. Los empleados de estas empresas se comunicaban a través de
mensajes de texto personales sobre sus actividades comerciales, violando el mantenimiento de registros
disposiciones de las leyes federales de valores.
La
empresas de corretaje y asesores de inversiones admitieron que sus empleados enviaran
y recibir comunicaciones fuera del canal relacionadas con recomendaciones y consejos
pero no logró mantener o preservar la mayoría sustancial de estos
comunicaciones
La
Las sanciones incluyen una multa de 35 millones de dólares para Interactive Brokers, una multa de 15 millones de dólares
multa para Robert W. Baird & Co. Inc., una multa de $10 millones para William
Blair & Company LLC, una multa de 8.5 millones de dólares para Nuveen Securities LLC, una
Multa de $8 millones para Fifth Third Securities Inc. y una multa de $2.5 millones
para Perella Weinberg Partners LP.
gurbir
S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC, señaló: “Uno de
Las órdenes incluidas en las acciones anunciadas hoy no son como las demás. Allá
Hay beneficios reales al autoinformar, remediar y cooperar”.
Aparte
de las sanciones financieras, las empresas han acordado cesar y desistir de
violaciones futuras, recibió censuras y se comprometió a implementar
mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento. También conservarán
consultores de cumplimiento independientes para realizar revisiones exhaustivas de sus
políticas y procedimientos relacionados con la retención de comunicaciones electrónicas
en dispositivos personales. La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas también anunció
asentamientos con Formulario
Brokers por conductas relacionadas.
La SEC destaca a los corredores de bolsa
Quedarse atrás en las revisiones del programa ALD
En un informe anterior, Magnates Finanzas señaló que el SEG
emitió una advertencia a los corredores de bolsa, instándolos a mejorar su lucha contra el dinero
políticas y procedimientos de lavado de dinero (AML), específicamente enfatizando la debida
diligencia a la hora de abrir nuevas cuentas de clientes. El regulador destacó
Preocupaciones por la insuficiencia de recursos, incluida la asignación de personal, dedicados al ALD.
programas de cumplimiento por parte de algunos corredores de bolsa.
La SEG pautas delineadas
para los corredores de bolsa, destacando la necesidad de implementar y mantener un
programa integral ALD alineado con la Ley de Secreto Bancario y su
regulaciones. Además, el regulador notó deficiencias en las pruebas oportunas.
de controles ALD y actualizaciones de programas ALD entre ciertos corredores de bolsa.
La
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha anunciado cargos contra cinco
corredores de bolsa, tres corredores de bolsa y asesores de inversiones con doble registro,
y dos asesores de inversiones afiliados por fracasos generalizados y prolongados
mantener y preservar las comunicaciones electrónicas.
La
firmas, incluidas Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Valores de Fifth Third
Inc. y Perella Weinberg Partners LP han acordado colectivamente pagar 79 dólares
millones en sanciones.
La
Las investigaciones de la SEC revelaron operaciones fuera del canal generalizadas y de larga data
comunicaciones en las 10 empresas. Los empleados de estas empresas se comunicaban a través de
mensajes de texto personales sobre sus actividades comerciales, violando el mantenimiento de registros
disposiciones de las leyes federales de valores.
La
empresas de corretaje y asesores de inversiones admitieron que sus empleados enviaran
y recibir comunicaciones fuera del canal relacionadas con recomendaciones y consejos
pero no logró mantener o preservar la mayoría sustancial de estos
comunicaciones
La
Las sanciones incluyen una multa de 35 millones de dólares para Interactive Brokers, una multa de 15 millones de dólares
multa para Robert W. Baird & Co. Inc., una multa de $10 millones para William
Blair & Company LLC, una multa de 8.5 millones de dólares para Nuveen Securities LLC, una
Multa de $8 millones para Fifth Third Securities Inc. y una multa de $2.5 millones
para Perella Weinberg Partners LP.
gurbir
S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC, señaló: “Uno de
Las órdenes incluidas en las acciones anunciadas hoy no son como las demás. Allá
Hay beneficios reales al autoinformar, remediar y cooperar”.
Aparte
de las sanciones financieras, las empresas han acordado cesar y desistir de
violaciones futuras, recibió censuras y se comprometió a implementar
mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento. También conservarán
consultores de cumplimiento independientes para realizar revisiones exhaustivas de sus
políticas y procedimientos relacionados con la retención de comunicaciones electrónicas
en dispositivos personales. La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas también anunció
asentamientos con Formulario
Brokers por conductas relacionadas.
La SEC destaca a los corredores de bolsa
Quedarse atrás en las revisiones del programa ALD
En un informe anterior, Magnates Finanzas señaló que el SEG
emitió una advertencia a los corredores de bolsa, instándolos a mejorar su lucha contra el dinero
políticas y procedimientos de lavado de dinero (AML), específicamente enfatizando la debida
diligencia a la hora de abrir nuevas cuentas de clientes. El regulador destacó
Preocupaciones por la insuficiencia de recursos, incluida la asignación de personal, dedicados al ALD.
programas de cumplimiento por parte de algunos corredores de bolsa.
La SEG pautas delineadas
para los corredores de bolsa, destacando la necesidad de implementar y mantener un
programa integral ALD alineado con la Ley de Secreto Bancario y su
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de controles ALD y actualizaciones de programas ALD entre ciertos corredores de bolsa.
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