La SEC demanda a Kraken alegando transacciones de valores sin licencia y "mezcla" de fondos de clientes

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Kraken, el popular intercambio centralizado con sede en EE. UU., es la última entidad web3 que se enfrenta a acciones legales por parte de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., y la SEC acusa a Kraken de ofrecer ilegalmente valores sin licencia a inversores minoristas.

En un queja Presentado el 20 de noviembre, la SEC afirma que Kraken operaba como corredor, agencia de compensación y comerciante no registrado, y creaba un “riesgo significativo” para los usuarios al combinar activos de clientes por valor de 33 millones de dólares.

"Kraken ha retenido en ocasiones más de 5 mil millones de dólares en efectivo de sus clientes, y también mezcla parte del efectivo de sus clientes con parte del suyo propio", afirmó la SEC. "En ocasiones, Kraken ha pagado gastos operativos directamente desde cuentas bancarias que contienen efectivo de los clientes".

La SEC también afirma que Kraken facilitó el comercio de valores sin licencia, incluidos los tokens MATIC, NEAR y ALGO, y acusó al intercambio de no mantener un mantenimiento de registros interno adecuado.

El regulador busca multas, devolución de ganancias mal habidas y detener la actuación de Kraken como un intercambio sin licencia como castigo.

La noticia es el último ejemplo de cómo la SEC libra una guerra contra la industria web3 a través de una campaña de regulación por aplicación.

La SEC impuso medidas similares quejas contra Binance, el principal intercambio centralizado, y Coinbase, el principal intercambio con sede en EE. UU., en junio. Kraken también cerró su servicio de custodia como parte de una establecimiento con la SEC en febrero.

Coinbase se comprometió a luchar contra los cargos. El intercambio presentó su propia pleito contra la SEC en abril por no cumplir con su proceso formal de elaboración de reglas al regular la industria de la criptografía.

En un ambiental publicado en su sitio web, Kraken también prometió luchar contra la demanda de la SEC.

"La denuncia contra Kraken no alega fraude, manipulación del mercado, pérdidas de clientes debido a piratería o seguridad comprometida, ni incumplimiento del deber fiduciario", dijo Kraken. “En cambio, la denuncia presenta un argumento técnico: que el negocio de Kraken requiere licencias de valores especiales para operar porque los activos digitales que respaldamos son en realidad 'contratos de inversión'. Esto es incorrecto como cuestión de derecho, falso como cuestión de hecho y desastroso como cuestión de política”.

Kraken destacó el mes de julio de la jueza federal de distrito Analisa Torres fallo que los activos vendidos a través de contratos de valores no comprenden automáticamente valores que arruinaron la demanda de la SEC contra Ripple Labs.

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"La SEC argumentó en ese caso que los activos digitales comprados y vendidos en plataformas comerciales eran en realidad transacciones de valores", dijo Kraken. "El Tribunal Federal del Distrito Sur de Nueva York no estuvo de acuerdo y dictaminó que la SEC no cumplió por completo con la prueba legal relevante... El caso de la SEC contra Kraken también fracasará, y por las mismas razones".

El intercambio también dijo que la acusación de la SEC de mezclar fondos de clientes se refiere a "comisiones de gasto de Kraken que ya ha ganado". Kraken dijo que seguirá brindando servicios a sus usuarios "sin interrupción" a pesar de la demanda.

El segundo caído su denuncia contra Ripple en octubre, 34 meses después de presentar la demanda por primera vez.