El sector financiero del Reino Unido
La Autoridad de Conducta (FCA) ha ampliado la aplicación de su depreciación del 10%
Notificaciones a proveedores de servicios de administración de cartera en el país.
La regla es para
será reemplazado el próximo año, ya que el Tesoro de Su Majestad ha presentado un instrumento legal alternativo ante el Parlamento del Reino Unido. La disposición existente es
reproducido en el Libro de consulta de conducta empresarial de la FCA COBS 16A.4.3UK.
La enmienda legislativa del antiguo
disposición, que tiene su origen en el artículo 62 de la Comisión Delegada
Se espera que el Reglamento UE 2017/565, de 25 de abril de 2016 (Reglamento MiFID Org),
se completará el próximo año. Como resultado, se espera que la nueva norma entre en vigor en enero de 2023. la FCA señaló en un comunicado liberado el jueves.
“Hemos decidido ampliar el
medidas temporales para las empresas durante el período provisional, en espera de la revocación
del artículo 62”, dijo el regulador en el comunicado, añadiendo que no tomará medidas
por incumplimiento del requisito de notificación si se cumplieran determinadas condiciones.
Estas condiciones incluyen empresas que emiten a
al menos una notificación de depreciación del 10% durante un período de informe actual y
informando también a sus invesores minoristas que tal vez no reciban similares
notificaciones en caso de que el valor de su cartera caiga un 10% adicional o más
durante el periodo. Otra condición requerida por la FCA
encarga a las empresas que dirijan a sus inversores minoristas a "no personalizados"
comunicaciones” que contengan actualizaciones generales sobre las condiciones del mercado.
“Estas actualizaciones, que pueden proporcionarse
a través de canales públicos como el sitio web de la empresa, debe tener como objetivo contextualizar
cambios en el valor de la cartera o posición para ayudar al consumidor a tomar una decisión
Consideraron la decisión sobre sus inversiones en lugar de actuar por impulso”, explicó el regulador del Reino Unido.
La última condición establecida por la FCA
exige que los administradores de carteras de inversiones recuerden a sus inversores minoristas
cómo verificar el valor de su cartera y comunicarse si desean obtenerla
más información o solicitar asesoramiento.
FCA implementa medida temporal
La FCA ha estado adoptando el 10%
disposición de notificaciones de depreciación desde marzo de 2020. Sin embargo, el año pasado, el regulador
anunció que mantendrá la medida temporal hasta el 31 de diciembre de 2022,
mientras el Tesoro trabajaba en la integración del requisito de notificación en el
Revisión de los mercados mayoristas (WMR).
El WMR es un marco que propone
una revisión fundamental del régimen regulatorio de los servicios financieros del Reino Unido a través de
la mejora de la regulación de los mercados secundarios y al mismo tiempo aprovechar la libertad que conlleva el Brexit.
“Las medidas se implementaron
inicialmente para ayudar a las empresas a apoyar a los consumidores durante la volatilidad del mercado relacionada con
coronavirus (COVID-19) y el período de transición del Brexit. dijimos que lo haríamos
Mostrar flexibilidad supervisora para el cumplimiento continuo del requisito por parte de las empresas.
siempre que se cumplan ciertos criterios”, explicó el regulador.
El sector financiero del Reino Unido
La Autoridad de Conducta (FCA) ha ampliado la aplicación de su depreciación del 10%
Notificaciones a proveedores de servicios de administración de cartera en el país.
La regla es para
será reemplazado el próximo año, ya que el Tesoro de Su Majestad ha presentado un instrumento legal alternativo ante el Parlamento del Reino Unido. La disposición existente es
reproducido en el Libro de consulta de conducta empresarial de la FCA COBS 16A.4.3UK.
La enmienda legislativa del antiguo
disposición, que tiene su origen en el artículo 62 de la Comisión Delegada
Se espera que el Reglamento UE 2017/565, de 25 de abril de 2016 (Reglamento MiFID Org),
se completará el próximo año. Como resultado, se espera que la nueva norma entre en vigor en enero de 2023. la FCA señaló en un comunicado liberado el jueves.
“Hemos decidido ampliar el
medidas temporales para las empresas durante el período provisional, en espera de la revocación
del artículo 62”, dijo el regulador en el comunicado, añadiendo que no tomará medidas
por incumplimiento del requisito de notificación si se cumplieran determinadas condiciones.
Estas condiciones incluyen empresas que emiten a
al menos una notificación de depreciación del 10% durante un período de informe actual y
informando también a sus invesores minoristas que tal vez no reciban similares
notificaciones en caso de que el valor de su cartera caiga un 10% adicional o más
durante el periodo. Otra condición requerida por la FCA
encarga a las empresas que dirijan a sus inversores minoristas a "no personalizados"
comunicaciones” que contengan actualizaciones generales sobre las condiciones del mercado.
“Estas actualizaciones, que pueden proporcionarse
a través de canales públicos como el sitio web de la empresa, debe tener como objetivo contextualizar
cambios en el valor de la cartera o posición para ayudar al consumidor a tomar una decisión
Consideraron la decisión sobre sus inversiones en lugar de actuar por impulso”, explicó el regulador del Reino Unido.
La última condición establecida por la FCA
exige que los administradores de carteras de inversiones recuerden a sus inversores minoristas
cómo verificar el valor de su cartera y comunicarse si desean obtenerla
más información o solicitar asesoramiento.
FCA implementa medida temporal
La FCA ha estado adoptando el 10%
disposición de notificaciones de depreciación desde marzo de 2020. Sin embargo, el año pasado, el regulador
anunció que mantendrá la medida temporal hasta el 31 de diciembre de 2022,
mientras el Tesoro trabajaba en la integración del requisito de notificación en el
Revisión de los mercados mayoristas (WMR).
El WMR es un marco que propone
una revisión fundamental del régimen regulatorio de los servicios financieros del Reino Unido a través de
la mejora de la regulación de los mercados secundarios y al mismo tiempo aprovechar la libertad que conlleva el Brexit.
“Las medidas se implementaron
inicialmente para ayudar a las empresas a apoyar a los consumidores durante la volatilidad del mercado relacionada con
coronavirus (COVID-19) y el período de transición del Brexit. dijimos que lo haríamos
Mostrar flexibilidad supervisora para el cumplimiento continuo del requisito por parte de las empresas.
siempre que se cumplan ciertos criterios”, explicó el regulador.
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